公告日期：2024-03-18

陕西省国际信托股份有限公司

2023 年度独立董事徐秉惠述职报告

本人经 2023 年 6 月 2 日公司2023 年第二次临时股东大会选
举，当选陕国投独立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事管理办法》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司相关会议，关注公司经营状况，认真审议董事会及各专业委员会各项议案，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况述职如下：

一、独立性情况

本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、履职概况

（一）出席董事会、股东大会履职情况

2023 年本人任职期间，公司召开 2 次临时股东大会，7 次董
事会，其中现场会议 3 次，通讯会议 4 次，本人能够按时出席全部会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，每次会议召开前，我认真审阅所有议案和事项，提前做好充足准备，并积极参与讨论，提出合理化建议。报告期内，公司各项运作合法合规，董事会的各项议案符合公司发展的需求及广大股东的利益，我均投赞成票，没有投过反对或弃权票，没有对公司股东大会的各项决议提出异议，也没有提议召开董事会、股东大会或公开向股东征集投票权的情况。

（二）专门委员会履职情况

公司董事会下设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、合规管理委员会、信托与消费者权益保护委员会。按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业特长，本人担任审计委员会、风险管理委员会和关联交易控制委员会召集人，同时为提名委员会和薪酬与考核委员会委员。2023 年出席专门委员会会议情况如下：

1.出席审计委员会会议 7 次，审议了《关于部分内部审计活
动外包请示的议案》《关于薪酬管理情况专项审计结果的报告》以及《关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）的建议》等议案。

2.出席风险管理委员会会议 3 次，审议了《外包服务风险管
理办法》，更新的《恢复计划》与《处置计划》以及《关于 2024
年度使用自有资金开展证券投资业务的议案》等议案。

3.出席关联交易控制委员会会议 2 次，审议了《关于进一步
完善公司关联方认定规则的议案》《关于公司日常关联交易额度的申请报告》《关于 2023 年 2、3 季度关联交易业务开展情况的报告》等议案。

4.出席提名委员会会议 1 次，审议了《关于聘任张涛为公司
风险总监的议案》等议案。

5.2023 年内未出席薪酬与考核委员会会议。

本人严格遵照并严格执行各董事会专门委员会工作细则的有关要求，对公司的平稳发展和完善公司治理架构提出了独立、合理的建议，维护公司和股东的合法权益。

（三）定期报告编制和年度审计工作

2023 年度，本人在定期报告编制和年度审计过程中的履职
情况为：

1.认真关注了公司定期报告的编制，能够认真监督公司财务报表和内控制度的完整性、内部审计功能的有效性，同时与主审会计师事务所进行了有效沟通，参与讨论了会计师事务所的年报审计计划，对有关审计工作提出意见和建议；

2.及时与年审会计师沟通审计过程中发现的问题，监督注册会计师对公司财务报表的年度独立审计，确保公司最终及时、准确、完整地披露年度财务状况和经营成果。

（四）对公司进行实地考察的情况


2023 年度，本人通过参加股东大会、董事会到公司进行现
场走访，任独董以来现场工作时间为 8 天。通过走访，全面深入了解了公司的经营发展情况和财务状况，积极与公司管理层和外审机构进行充分的沟通和交流，重点对公司的管理现状、内控制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，监督公司业务经营的合规性，监督信息披露控制和程序的执行及其有效性，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了充分的支持。

（五）保护投资者权益方面所做的工作

1.本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，维护公司和中小股东的合法权益，向公司有关人员询问，获取作出决策所需的资料，进而独立、客观、审……
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