公告日期：2024-03-30

中原环保股份有限公司

2023 年度独立董事履职情况报告

本人吴跃平，作为中原环保股份有限公司（以下简称“公司”或“中原环保”）第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深交所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，勤勉尽责，独立履职，认真行使法律所赋予的权力，及时了解公司运营情况，全面关注公司的发展状况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专业性意见，切实维护公司及全体股东的合法权益。现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

吴跃平，武汉大学经济学博士，中山大学工商管理学博士后。曾先后担任南阳商业学校会计学教师；民生证券投资银行部总经理、董事会秘书；中裕燃气有限责任公司副总经理；河南财经政法大学教授、高级会计师、硕士生导师；河南和信证券投资顾问股份有限公司董事长、总经理；河南省高级人民法院金融专家咨询库专家；洛阳市信昌道桥工程有限公司、洛阳中小企业资产管理公司董事。2024 年 1 月董事会换届完成后，不再担任公司独立董事或其他任何职务。

本人已进行独立董事独立性情况年度自查，符合《上市公司
独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并提交公司董事会。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会情况

2023 年度，公司共召开 13 次董事会会议，本人出席董事会
情况如下：

独立董事 本报告期 现场出 以通讯方 委托出 缺席董事 是否连续两次
姓名 应参加董 席董事 式参加董 席董事 会次数 未亲自参加董
事会次数 会次数 事会次数 会次数 事会会议

吴跃平 13 8 5 0 0 否

公司董事会的召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审议程序，本人作为公司独立董事，切实履行独立董事职责，积极参与审议和决策公司重大事项，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，本人对各项议案均投同意票。

2、出席股东大会情况

报告期内，公司共召开了 3 次股东大会，本人均按时出席，并就相关议题与各位股东、董事进行认真研讨。

3、出席董事会专门委员会情况

（1）战略委员会：本人担任战略委员会委员。

2023 年度，本人共参加了 5 次战略委员会会议，对成立子公
司、投资建设污水处理厂提标改造项目、收购及转让子公司股权
等事项进行讨论研究并提出意见建议。

（2）审计委员会：本人担任审计委员会主任委员。

2023 年度，本着勤勉尽职的原则，本人共主持召开了 5 次审
计委员会会议，根据公司实际情况，与内部审计机构及会计师事务所进行深度探讨和交流，对公司定期报告进行认真审阅，对续聘会计师事务所、内部控制制度的建立健全及执行情况等事项提出意见建议，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

（3）提名委员会：本人担任提名委员会委员。

2023 年度，本人共参加了 3 次提名委员会会议，对公司职业
经理人续聘、董事会换届程序等事项提出意见建议，对新一届董事、高管的任职资格进行审核，优化董事会组成，完善公司治理结构。

（4）薪酬与考核委员会：本人担任薪酬与考核委员会委员。
2023 年度，本人共参加了 1 次薪酬与考核委员会会议，对公
司职业经理人考核、薪酬政策进行研究并提出意见建议，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

（5）独立董事专门会议

根据《上市公司独立董事管理办法》《深交所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相关规定，2023 年度，公司结合实际情况开展对《公司章程》《公司独立董事制度》的修订工作。报告期内，未召开独立董事专门会议，随着独立董事制度的修订完善，将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工
作。

4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人就公司财务情况、内控审计工作开展情况等相关事项与公司年度审计会计师事务所、财务部门、审计部门保持积极的沟通。

5、现场工作及保护中小股东合法权益情况

本人作为公司独立董事，持续关注和参与中小投资者权益保护工作，进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。

2023 年度，本着勤勉尽责，对公司、对投资者负责的态度，积极充分参加董事会专门委员会会议、董事会会议、股东……
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