公告日期：2018-01-13

海通证券股份有限公司



关于中天金融集团股份有限公司



2017年持续督导之现场检查报告



根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，海通证券股份有限公司对中天金融集团股份有限公司进行了持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中天金融



保荐代表人姓名：刘晴 联系电话：0755-25860580



保荐代表人姓名：王谭 联系电话：0755-25860660



现场检查人员姓名：刘 晴、王谭、赵欣



现场检查对应期间：2017年度



现场检查时间：2017年12月27-28日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √



要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √



文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √



义务



7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √



和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √



部门（中小企业板上市公司适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √



提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √



进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司



适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √



计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小



企业板和创业板上市公司适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √



进行一次审计



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √



员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市



公司适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √



员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司



适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √



评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √



完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 ……
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