公告日期：2024-04-27

云南白药集团股份有限公司合规管理办法（试行）

（经第十届董事会 2024 年第四次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为推动云南白药集团股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，有效防控合规风险，促进公司依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》，以及《上市公司治理准则》和《公司章程》等规定，参照《中央企业合规管理办法》《云南省省属企业合规管理指引（试行）》等，结合公司实际情况，制定《云南白药集团股份有限公司合规管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条 本办法适用于公司本部，以及公司的控股子公司和所控制的下属企业及机构（以下简称“各业务单位和职能部门”）的合规管理工作。

公司建立统一管理、分级负责的合规管理体制。各业务单位和职能部门负责落实各自的合规管理工作，可根据合规管理工作的实际需要，按照本办法制定本单位和本部门的合规管理制度，报公司合规管理牵头部门备案后实施。各业务单位和职能部门的合规管理工作接受公司董事会、经营层和合规管理牵头部门的统一领导、监督和业务指导。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及
公司章程、内部规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成公司经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规管理制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第二章 目标、原则与依据

第四条 公司实施合规管理的总体目标是有效防控合规风险，反对各种类型的商业贿赂和利益输送，强化公司法治建设，提升公司依法合规经营管理水平，保障公司基业长青。

第五条 公司合规管理工作，坚持以下原则：

（一） 坚持党的领导。充分发挥党委(党组)的领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二） 坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各业务单位、职能部门和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三） 坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，对业务单位及职能部门、合规管理牵头部门的合规职责进行明确界定，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四） 坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，
突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高合规管理效能。

第六条 公司各下属业务单位及职能部门除遵守公司及各自合规管理制度外，还应不断梳理所涉及的法律法规、监管规定、行业准则、国际规则及内部规章制度等的新要求，作为开展合规管理工作的依据。
第七条 公司根据实际情况，在机构、人员、经费、技术、系统等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关合规管理工作有序开展。

第三章 合规管理组织及其职责

第八条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升公司合规经营管理水平。

公司党委工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第九条 董事会合规管理职责主要包括：

（一） 批准公司合规体系建设方案、合规管理规划、基本制度和合规管理年度报告；

（二） 推动完善合规管理体系，合理配置合规管理工作所需的相关资源；

（三） 决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（四） 研究决定合规管理有关重大事项；


（五） 按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（六） 公司章程规定的其他合规管理职责。

第十条 监事会合规管理职责主要包括：

（一） 监督董事会的决策与流程是否合规；

（二） 监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三） 对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四） 公司章程规定的其他合规职责。

第十一条 经营层的合规管理职责主要包括：

（一） 根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二） 批准合规管理具体制度规定；

（三） 研究制订合规体系建设方案，经董事会批准后组织实施；
（四） 对合规管理牵头部门进行管理；

（五） 批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；
（……
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