公告日期：2024-04-25

广东广弘控股股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023年，公司监事会严格遵守国家相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件以及公司章程的规定，认真、严谨、勤勉、规范地依法履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期内，监事会对公司重大投资、收购兼并、关联交易等经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高管人员履行职责情况等方面实施了有效监督，促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东的合法权益。
公司监事会以持续性监督和专项监督检查相结合的方式，坚持以财务监督、风险防控、完善内控为主线，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履职情况进行监督检查。现将 2023年度监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会召开会议的情况

2023年公司共召开五次监事会议，具体情况如下：

（一）公司第十届监事会第八次会议于 2023年4月26日在公司会议室召开，会议审议并通过如下议案：

1、公司 2022 年度监事会工作报告；

2、公司 2022 年年度报告及其摘要;

3、公司 2022 年度财务决算报告;


4、关于 2022 年度利润分配预案的议案；

5、关于对公司内部控制评价报告的意见;

6、公司 2023 年第一季度报告；

7、修订公司《监事会议事规则》的议案；

8、关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案。

（二）公司 2023 年第一次临时监事会会议于 2023 年 7 月 6
日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议审议并通过关于补选公司第十届监事会监事的议案。

（三）公司 2023 年第二次临时监事会会议于 2023 年 7 月
24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议审议并通过关于选举公司第十届监事会监事会主席的议案。

（四）公司第十届监事会第九次会议于 2023年8月24日在公司会议室召开，会议审议并通过公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案。

（五）公司第十届监事会第十次会议于 2023 年 10 月 26 日
在公司会议室召开，会议审议并通过公司 2023 年三季度报告的议案。

二、监事会开展的监督检查及督导情况

（一）开展财务检查，监督企业规范运作。

2023 年围绕企业重点工作事项，采用月度数据监督的方式，每月对合并报表范围内各家企业财务数据进行跟踪，结合企业财务报表以及财务分析报告，对主要财务指标进行深入剖析，通过
财务情况的监督检查，保持对业务规范化运作的常态监督。

（二）加强风险管控，督导企业提升内控执行的有效性。

2023年，监事会在加强风险管控工作方面，主要开展以下工作：一是联合公司相关职能部门开展联合检查工作，对下属企业贯彻落实公司工作部署、内控各环节的制度执行情况进行监督检查，及时发现经营风险点，及时落实整改；同时督促、指导企业梳理完善业务流程，提高内控执行的有效性，提升企业竞争力。二是督导公司审计部门开展全面风险管理工作，对主要经营业务以及下属各企业开展风险评估，每季度对主要的财务类风险指标和非财务类（事件类）风险指标实施测试，对可能存在的风险点进行分析、研判、预警，年末全面梳理和识别广弘控股各板块、各流程的风险点，对重大风险点制定专项管控措施。三是跟进企业重大建设项目、投资项目、发债项目、大额商品销售等经济决策事项的开展情况，通过过程监督确保项目的有序、顺利开展。四是持续对债权管理情况进行监督，督促公司加强债权风险管理，定期追踪债权追收情况。

（三）加强重大决策事项审核，监督重大决策事项的执行。
监事会加强对重大决策事项的审核力度，提前参与重大决策事项的研判；同步对企业贯彻执行股东大会及董事会决议的情况、重大事项决策执行情况进行监督，密切关注事项的进展以及落实的效果。

三、监事会对公司2023年度有关事项的独立意见


（一）检查公司依法运作情况

报告期公司监事会依据《公司法》和公司《章程》，列席了公司历次董事会，并出席历次股东大会会议，对公司股东大会、董事会会议的召开和表决程序、董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人员执行职务的情况及公司经营管理、内控制度执行等方面认真进行监督检查，监事会认为公司法人治理结构规范，与控股股东在人员、资产、财务、机构及业务方面做到“五独立”，公司董事会运作规范、程序合法、决策合理，并严格执行了股东大会的各项决议和授权。公司经营班子严格按照公司《章程》规定和董事会的授权进行有效经营。公司董事、高管人员执行公司职务时能够做到依法依规，诚信勤勉、廉洁自律，较好履行了各自职责，维护了公司股东……
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