公告日期：2024-04-18

华塑控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（张 红）

各位股东及股东代表：

本人曾任华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，于 2024
年 4 月 16 日公司召开 2024 年第三次临时股东大会选举产生新任独立董事后正
式离任，不再担任公司任何职务。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》等公司规章制度的有关规定，本人在 2023 年的工作中，本着为公司及公司全体股东负责的精神，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，充分发挥独立董事监督作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下：
一、独立董事的基本情况

本人张红，男，1982 年出生，博士研究生学历，武汉大学教授。曾挂职担任武汉市江夏区人民政府副区长，现任武汉大学法学院教授（二级教授）、博士生导师、最高人民检察院行政检察研究基地·武汉大学行政检察研究中心副主任；
2021 年 1 月至 2024 年 4 月担任华塑控股独立董事；兼任国家能源集团长源电力
股份有限公司、天马微电子股份有限公司、南方航空物流股份有限公司、方正科技集团股份有限公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司共组织召开 10 次董事会会议、1 次年度股东大会、2 次临
时股东大会。本人均积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议文件和相关材料，研讨和审议了各项议案，与公司经营管理层保持充分必要的沟通，并从自身专业角度提出合理性建议，谨慎做出独立的表决意见，促进公司科学决策。本人认为本年度公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序。本人对提交董事会的议案均投了赞成票，不存在缺席或委托其他董事出席董事会的情况，未

提议召开临时股东大会和董事会。2023 年度，本人出席董事会、股东大会情况如
下：

独立董事出席董事会及股东大会情况

2023 年度应 投票情况

亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 出席股东
姓 名 出席董事会次 （反对次

（次） （次） （次） 亲自出席会议 大会次数
数 数）

张 红 10 10 0 0 0 否 3

（二）董事会专门委员会履行职责情况

公司董事会下设五个专门委员会，分别是战略委员会、审计委员会、提名委

员会、薪酬与考核委员会、合规委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会中独立董事占 2/3。各专门委员会职责明确，依据公司董事会制定的

各专门委员会工作制度履行职责，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为

董事会决策提供参考。本人担任提名委员会召集人、合规委员会委员，具体履职

情况如下：

1、提名委员会履职情况

报告期内，公司提名委员会共召开 3 次会议，对被提名的董事候选人、高级

管理人员候选人任职资格等相关事宜进行了认真的审核，保障了董事会、管理层

的正常运转。

2、合规委员会履职情况

报告期内，董事会合规委员会召开了 1 次会议，对公司制定的《全面风险管

理制度》进行审议并提出合理建议，进一步提升了公司依法合规经营管理水平，
推动了公司全面合规管理体系建设，促进了公司依法依规稳健经营。

（三）独立董事专门会议履职情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司

自身实际情况，公司 2023 年度修订了《独立董……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。