公告日期：2024-04-18

华塑控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（赵 阳）

各位股东及股东代表：

本人曾任华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，于 2024
年 2 月 27 日公司召开 2024 年第二次临时股东大会选举产生新任独立董事后正
式离任，不再担任公司任何职务。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》等公司规章制度的有关规定，本人在 2023 年的工作中，本着为公司及公司全体股东负责的精神，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，充分发挥独立董事监督作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况述职如下：
一、独立董事的基本情况

本人赵阳，男，1963 年出生，硕士研究生学历。历任湖北省石首市第二中学教师、武汉市江岸区委研究室副主任科员、武汉市江岸区经济计划委员会综合科科长、武汉市委研究室主任科员、武汉市证券管理办公室主任科员、中国证监会湖北监管局副处长、处长、武汉天盈投资集团有限公司副总裁；2022 年 3 月至
今，任北京茂榕投资有限公司副总裁兼风控负责人。2022 年 4 月至 2024 年 2 月，
任华塑控股股份有限公司独立董事；兼任武汉昱升光电股份有限公司、武汉锐科光纤激光技术股份有限公司、湖北省广播电视信息股份有限公司、湖北宜化化工股份有限公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司共组织召开 10 次董事会会议、1 次年度股东大会、2 次临
时股东大会。本人均积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议文件和相关材料，研讨和审议了各项议案，与公司经营管理层保持充分必要的沟通，并从自身专业角度提出合理性建议，谨慎做出独立的表决意见，促进公司科学决策。本人认为本年度公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》

的有关规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序。本人对提交

董事会的议案均投了赞成票，不存在缺席或委托其他董事出席董事会的情况，未

提议召开临时股东大会和董事会。2023 年度，本人出席董事会、股东大会情况如

下：

独立董事出席董事会及股东大会情况

2023 年度应 投票情况

亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 出席股东
姓 名 出席董事会次 （反对次

（次） （次） （次） 亲自出席会议 大会次数
数 数）

赵 阳 10 10 0 0 0 否 3

（二）董事会专门委员会履行职责情况

公司董事会下设五个专门委员会，分别是战略委员会、审计委员会、提名委

员会、薪酬与考核委员会、合规委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会中独立董事占 2/3。各专门委员会职责明确，依据公司董事会制定的

各专门委员会工作制度履行职责，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为

董事会决策提供参考。本人担任战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核

委员会委员，具体履职情况如下：

1、战略委员会履职情况

报告期内，公司董事会战略委员会召开会议 2 次，与公司管理层共同讨论了

公司年度主要工作计划及未来战略发展规划情况。

2、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，召集人委员

由会计专业独立董事担任。报告期内，董事会审计委员会主要工作情况如下：

（1）报告期内，审计委员会着重加强公司内控制度建设的监督及评估工作

指导情况，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公司内部控制管理

建设，……
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