公告日期：2024-04-13

对湖北宜化集团财务有限责任公司的风险
评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》的要求，湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验湖北宜化集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等资料，取得并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的《湖北宜化集团财务有限责任公司审计报告及财务报表（2023 年度）》（信会师报字[2024]第 30002 号），对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况

（一）基本信息

财务公司是原中国银行业监督管理委员会（现为国家金融监督管
理总局）于 2011 年 9 月 30 日批准设立的非银行金融机构，2023 年
末股权结构为：湖北宜化集团有限责任公司持股 80%、湖北双环科技股份有限公司持股 10%、湖北安卅物流有限公司持股 10%，2024 年1 月 4 日经监管部门批准、宜昌市市场监督管理局变更登记，财务公司股权结构调整为：湖北宜化集团有限责任公司持股 80%、青海宜化化工有限公司持股 10%、湖北安卅物流有限公司持股 10%。注册资本为人民币 10 亿元。

1.公司名称：湖北宜化集团财务有限责任公司

2.法定代表人：刘宏光

3.公司类型：其他有限责任公司

4.统一社会信用代码：91420500582496287T


5.成立日期：2011 年 10 月 28 日

6.住所：湖北省宜昌市沿江大道 52 号

7.《金融许可证》业务范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1.三会一层

财务公司按照《湖北宜化集团财务有限责任公司章程》的约定，根据现代金融企业管理要求，建立了股东会、董事会、监事会、高级管理层各负其责、规范运作、相互制衡的“三会一层”法人治理架构，制定了各治理主体的议事规则，对各治理主体的风险管理职责进行了明确规定，其组织架构图如下：


董事会下设战略及审计委员会、风险及关联交易委员会、提名及薪酬委员会 3 个专业委员会，制定了《董事会专业委员会工作规则》，各专业委员成员由三名董事组成，由董事长提名，董事会选举产生。各委员会设主任委员一名，主任委员在委员会成员中选举，并报请董事会批准产生。各位委员具备与其相适应的专业知识和工作经验，各专业委员会依照公司章程和议事规则履行职责，向董事会提供专业意见，为董事会风险决策提供支持。

（二）风险的识别与评估

财务公司按照风险管理三道防线开展风险的识别和评估，各业务部门是风险管理的第一道防线；风险管理部是风险管理的第二道防线；稽核审计部是风险管理的第三道防线，不断健全内部控制和风险管理长效机制。

（三）重要控制活动

1.资金管理业务控制情况

财务公司根据中国人民银行、国家金融监督管理总局的各项规章制度，制定了资金管理、结算管理的各项业务管理办法和业务操作流程，有效控制了业务风险。

（1）在成员单位存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在国家金融监督管理总局颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护成员单位的合法权益。

（2）资金集中管理和内部转账结算业务方面，财务公司主要依靠业务管理信息系统进行系统控制。成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司业务管理信息系统网上提交指令及提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。财务公司制定严格的对账机制，系统能实现网上对账
功能，印章印鉴及重要空白凭证分人保管，并禁止带出单位使用。
（3）财务公司制定了包括《同业拆借业务管理细则》《银行承兑汇票转贴现和再贴现业务操作规程》在内的多项内控制度，目前已开展的票据再贴现业务、票据转贴现业务严格按照内部管理制度与操作流程执行，交易对手基础资料完备、转让协议经合规审核程序、资金划拨和账务处理均准确无误。

2.信贷业务控制

财务公司制定了《综合授信管理办法》《贷款业务管理办法》《客户信用评级管理办法》等 13 个制度，明确了审贷分离、分级审批的审批流程，严格遵循集体审议、明确发表意见、多数同意通过和总经理一票否决的风险管理委员会审批原则，……
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