公告日期：2018-05-26

证券代码：000415 证券简称：渤海金控



债券简称：15渤租01、15渤租02 债券代码：112279、112284



渤海金控投资股份有限公司



（住所：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路93号）



公司债券受托管理事务报告



（2017年度）



债券受托管理人



（深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层）



签署时间：2018年5月



声明



长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《渤海金控投资股份有限公司2017年年度报告》等相关信息披露文件、发行人提供的说明以及第三方中介机构出具的专业意见。



第一节 公司债券概况



一、核准文件及核准规模



本次公司债券是于2015年8月31日取得中国证券监督管理委员会“证监许



可[2015]2028号”文核准公开发行批文，获准向合格投资者公开发行面值总额不



超过人民币15亿元（含15亿元）的公司债券。



二、本期公司债券的基本情况



“15渤租01”基本情况



1、债券简称及代码



本期债券简称为“15渤租01”，债券代码为“112279”。



2、发行主体



“15渤租01”的发行主体为渤海金控投资股份有限公司。



3、发行规模：本期债券的发行总额为15亿元，采用分期发行方式，第一期



债券“15渤租01”发行规模为10.00亿元。



4、债券期限：“15渤租01”的期限为5年期，附第3年末发行人上调票面



利率选择权及投资者回售选择权。



5、债券利率：“15渤租01”票面利率为4.62%，采取单利按年计息，不计复



利。



6、起息日：“15渤租01”的起息日为2015年9月15日。



7、付息日：“15渤租01”存续期间，“15渤租01”的付息日为2016年至



2020年每年的9月15日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分的“15渤租



01”的付息日为自2016年至2018年间每年的9月15日。如遇法定节假日或休



息日，则顺延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息。



8、本金兑付日：“15渤租01”的兑付日为2020年9月15日；若投资者行



使回售选择权，则其回售部分的“15渤租01”的兑付日为2018年9月15日。



如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不



另计利息。



9、计息期限：“15渤租01”的计息期限为2015年9月15日至2020年9月



14日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分的“15渤租01”的计息期限为



2015年9月15日至2018年9月14日。



10、担保情况：“15渤租01”为无担保债券。



11、债券受托管理人：长城证券股份有限公司。



12、募集资金用途：本次发行公司债券的募集资金扣除相关发行费用后拟全部用于补充营运资金。



13、上市地：深圳证券交易所。



“15渤租02”基本情况



1、债券简称及代码



本期债券简称为“15渤租02”，债券代码为“112284”。



2、发行主体



“15渤租02”的发行主体为渤海金控投资股份有限公司。



3、发行规模：本期债券的发行总额为15亿元，采用分期发行方式，第二期



债券“15渤租02”发行规模为5.00亿元。



4、债券期限：“15渤租02”的期限为5年期，附第3年末发行人上调票面



利率选择权及投资者回售选择权。



5、债券利率：“15渤租02”票面利率为4.50%，采取单利按年计息，不计复



利。



6、起息日：“15渤租02”的起息日为2015年9月22日。



7、付息日：“15渤租02”存续期间，“15渤租……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。