公告日期：2024-03-21

藏格矿业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（胡山鹰）

本人作为藏格矿业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作规则》等法律法规及公司规定，在 2023 年的工作中，忠实履行了独立董事的职责，做到了认真审议各项议案，谨慎、认真、勤勉地为公司决策提供了合理化意见建议，行使了独立董事的权利，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、本人基本情况

报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。本人履历如下：

胡山鹰，生于 1965 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权。现为清华大
学化学工程系生态工业研究中心主任，长聘教授，博士生导师。学术兼职包括中国生态经济学会常务理事，工业生态经济专业委员会副主任委员和秘书长，中国循环经济协会专家委员会委员，中国化工学会信息技术应用专业委员会委员和中国循环经济协会专家委员会委员，中国化工学会信息技术应用专业委员
会委员等。2022 年 8 月 12 日至今任公司独立董事。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年度公司共召开了 6 次董事会、2 次股东大会和 1 次独立董事专门会
议。作为独立董事，本人均亲自出席会议，无委托出席和缺席会议情况；在会议当中，认真审议议案，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，为会议的正确、科学决策发挥积极作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。


（二）专门会议工作情况

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司于 2023 年 12 月 26 日
召开“2023 年第一次独立董事专门会议”，作为公司独立董事主持了会议，对拟提交董事会审议的《关于增加日常关联交易额度预计的议案》进行了审核并发表了明确的审查意见。

（三）董事会各专门委员会工作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定了相应的实施细则。本人依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的规范发展提供合理化建议。

本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，本人结合行业特点及周边相关企业薪酬标准情况，参加了 1 次薪酬与考核委员会专题会议，对公司董事2022 年薪酬津贴考核、超额奖励确认及 2023 年薪酬发放方案，对监事与高级管理人员 2022 年薪酬津贴考核确认及 2023 年薪酬发放方案作了研究讨论，提出了建议意见；作为公司战略委员会的委员，本人加强对 2023 年公司生产经营和钾肥、锂资源行业及 ESG 报告等深入了解，提出了切实可行的生产经营目标和工作思路建议，围绕如何完成 2023 年产销计划作了讨论、研究，对公司未来五年（2022 年-2027 年）发展战略规划进行了讨论研究，提出建议意见。

会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。对全年会议审议的议案，本人经过详细了解相关情况和沟通讨论，认为均是有利于公司发展的合理必要措施，均投赞成票，无反对、弃权情况。

（四）现场考察与沟通交流情况

本人利用参加董事会、股东大会及赴格尔木、西藏实地调研的机会，对公司重大事件、财务状况、生产经营情况和巨龙铜业、麻米措项目的建设情况和发展前景进行了全面了解。感受到在高海拔艰难的条件下发奋进取的精神风貌，也对未来发展提出了思考建议。按照有关规定加强与公司董事、监事、管理层和中介机构的沟通交流，及时了解公司生产经营、财务状况、内部控制、关联
交易、利润分配、对外担保等重大事项等信息，根据了解的情况，提出自己的建议和意见。本人不断督促强化公司治理，针对公司内控制度的相关情况，加强了与内审部门的沟通与联系，同时就加强内控、完善内控制度做充分的沟通和讨论，并提出了相关要求。同时，积极关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况和外界的反映情况，并及时与公司沟通了解，有效地履行了独立董事职责。

（五）维护投资者合法权益情况及学习培训

本人严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作规则》和《公司章程》的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东大会，对于每次需……
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