公告日期：2020-12-31

债券代码：112386 债券简称：16 申宏 01
债券代码：112446 债券简称：16 申宏 03
债券代码：112728 债券简称：18 申宏 01
债券代码：112729 债券简称：18 申宏 02
债券代码：114443 债券简称：19 申宏 01
债券代码：114461 债券简称：19 申宏 02
债券代码：114590 债券简称：19 申宏 04
华泰联合证券有限责任公司

关于

申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2019年非公开发行公司债券（第一期）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公
开发行公司债券（第三期）

重大事项受托管理事务临时报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”）2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称：16 申宏 03）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：18 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券
（第一期）（债券简称：19 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：19 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）（债券简称：19 申宏 04）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司合并范围内子公司宏源汇富创业投资有限公司有关重大诉讼事项进展情况公告如下：

一、诉讼事项基本情况

1.案件唯一编码：(2020)鲁 01 民初 705 号

2.受理时间：2020 年 1 月 21 日

3.本案最新进展知悉时间：2020 年 12 月 24 日

4.受理机构：山东省济南市中级人民法院

5.当事人：(1)原告：宏源汇富创业投资有限公司（以下简称“宏源汇富”）；(2)被告：被告一庞鹏远、被告二山东思源水业工程有限公司（以下简称“思源水业”）

6.案由：与股权投资有关的纠纷

7.诉讼标的：

(1)被告一、被告二共同向原告支付 2011 年业绩补偿款 875 万元，并从 2013
年 1 月 1 日起按年利率 10%计算利息至实际给付之日；

(2)被告一向原告支付 2012 年业绩补偿款 1000 万元；

(3)原告前述第 2 项诉讼请求对被告一质押的 706.978125 万元份额被告二股
权拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权；

(4)被告一支付回购原告持有的被告二 6.5%股权的股权受让款 72,465,232.19
元（截至 2019 年 12 月 31 日）；

(5)被告二对原告第 4 项诉讼请求承担连带保证责任；

(6)本案诉讼费用由被告承担。

8.案件基本情况：原告于 2011 年投资被告二，并与被告一及被告二签署了《增资协议》《增资协议之补……
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