公告日期：2019-02-21

申万宏源集团股份有限公司



2019年第二次临时股东大会决议公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



重要提示



1.本次股东大会未出现否决提案的情形。



2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。



一、会议召开和出席情况



（一）会议召开情况



1.召开时间：



（1）现场会议召开时间：2019年2月20日14:30。



（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2019年2月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：2019年2月19日下午15:00至2019年2月20日下午15:00期间的任意时间。



2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。



3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。



4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。





5.主持人：储晓明董事长。



6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。



（二）会议出席情况



1.出席会议的总体情况



出席本次会议的股东及股东代理人32位，代表股份数15,975,819,509股，占公司有表决权股份总数的70.8904%，其中中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计29位，代表股份数3,146,095,646股，占公司有表决权股份总数的13.9603%。



2.现场会议出席情况



出席现场会议的股东及股东代理人13位，代表股份数13,363,651,933股，占公司有表决权股份总数的59.2993%。



3.网络投票情况



通过网络投票的股东19位，代表股份数2,612,167,576股，占公司有表决权股份总数的11.5911%。



4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况



(1)公司在任董事10位，出席6位，王凤朝董事、叶梅、谢荣、黄丹涵独立董事因工作原因未能出席本次会议；



(2)公司在任监事8位，出席5位，温锋、龚波、卫勇监事因工作原因未能出席本次会议；



(3)董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次会议。



公司律师列席了本次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。





二、议案审议表决情况



本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。



（一）《关于选举独立董事的议案》



表决情况：同意15,975,417,764股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对400,395股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。



其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,693,901股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9872%；反对400,395股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0127%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。



表决结果：通过。



（二）《关于修订H股发行后适用的<申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度>的议案》



表决情况：同意15,975,417,764股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对400,395股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。



其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,693,901股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9872%；反对400,395股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0127%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。





表决结果：通过。



（三）《关于修订H股……
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