公告日期：2021-06-11

债券代码：112446 债券简称：16 申宏 03
债券代码：112728 债券简称：18 申宏 01
债券代码：112729 债券简称：18 申宏 02
债券代码：114443 债券简称：19 申宏 01
债券代码：114461 债券简称：19 申宏 02
债券代码：114590 债券简称：19 申宏 04
华泰联合证券有限责任公司

关于

申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二 期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发 行公司债券（第一期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向 合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、申万宏源集团股份有限
公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）、申万宏源集团股份有限公司
2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公
司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）

重大事项受托管理事务临时报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”）申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称：16 申宏 03）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：18 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）（债券简称：19 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：19 申宏 02）、申万宏源集团股份
有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）（债券简称：19 申宏 04）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关重大诉讼事项进展公告如下：

一、诉讼事项的基本情况

申万宏源证券有限公司诉翁武游、林永飞、翁雅云质押式证券回购纠纷案
1.案件唯一编码：（2020）沪 74 民初 678 号

2.受理时间：2020 年 3 月 25 日

3.最新进展知悉时间：2021 年 6 月 4 日

4.受理机构：上海金融法院

5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证
券”）；(2)被告一：翁武游，被告二：林永飞，被告三：翁雅云

6.案由：质押式证券回购纠纷

7.诉讼标的：本金 9,900 万元人民币（以下币种同）

8.案件基本情况：2016 年 6 月，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公
司股票质押式回购交易业务协议》，2018 年 2 月签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。

依据《协议》的约定，被告一以其 1,200 万股“摩登大道”（证券代码：002656）作为质押标的股票，向原告融入合计人民币 9,900 万元的资金。被告二与原告签署了《保证合同》，对《协议》项下全部债务承担连带保证责任。另外，原告与被告一，被告二还签署了《股票质押担保合同》，约定原告为质权人，被告二以其持有的 1,880 万股“摩登大道”作为质押标的股票，对被告一协议项下的债务承担担保责任。被告三作为被告二的配偶，向原告出具了《配偶知情同意函》，书面同意了被告二签署的《保证合同》，并确认被告二的保证义务及于其所有财产。
2018 年 12 月，被告一未按照合同的约定支付相应的利息，且到期未按约定
购回，被告二亦未按合同的约定承担相……
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