公告日期：2024-04-25

独立董事述职报告

本人作为新疆国际实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，诚信、勤勉、忠实履行职务，积极维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事基本情况：

汤先国，1970 年 1 月 29 日出生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权。大
学。1989 年 9 月至 1992 年 12 月任邳州市车辐山乡人民政府公务员，1993 年 1
月至 1994 年 6 月任邳州市赵墩乡人民政府公务员，1994 年 7 月至 2001 年 2 月
任徐州永盛律师事务所律师，2001 年 3 月至今任江苏汇英才律师事务所主任。报告期内任公司独立董事。

本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职情况：

1、出席董事会和股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开 17 次董事会会议，4 次股东大会，本人积极参加公
司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，按时出席相关会议。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

（1）出席董事会会议的情况：

应出席董 亲自出席 委托出席 是否连续 2

姓名 事会次数 次数 次数 缺席次数 次未亲自

出席会议

汤先国 17 17 0 0 否

（2）出席股东大会会议的情况：

2023 年度，本人列席了 4 次股东大会。

2、出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况：

2023 年度，本人作为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《董事会专门委员会实施细则》和《独立董事工作制度》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。

本人出席会议董事会各专门委员会和独立董事专门会议情况如下：


姓名 出席审计委员会 出席薪酬与考核 出席提名委员会 出席独立董事专
会议次数 委员会会议次数 会议次数 门会议次数

汤先国 6 2 3 1

3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况：

2023 年，本人任职期间与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

4、维护投资者合法权益情况：

（1）2023 年，本人任职期间有效地履行了独立董事的职责，对需董事会审议的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

（2）2023 年，本人任职期间持续关注公司的信息披露工作，公司真实、准确、完整、及时、公平地披露了所有应披露的事项，信息披露工作符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》等有关规定。

（3）本人积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
5、在公司进行现场工作的情况：

2023 年，本人任职期间通过参加董事会、股东大会、专门委员会及对公司现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。

6、其他工作……
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