公告日期：2023-12-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于TCL科技集团股份有限公司

2023年度现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：TCL科技

保荐代表人姓名：任成 联系电话：0755-33015702

保荐代表人姓名：莫凯 联系电话：0755-33015702

现场检查人员姓名：任成、黄思敏
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月26日-2023年12月26日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业务规则 √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务 （注）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（注）

（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3. 重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控 制的有效性

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易……
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