公告日期：2024-04-17

深圳市天健（集团）股份有限公司

内部控制规范化建设2023年度总结

暨2024年度工作计划

证券代码：000090 证券简称：天健集团 公告编号：2024-21

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2023 年，深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“集团”或“公司”）按照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引等要求，结合 2023 年度内部控制建设工作计划，进一步完善集团内部控制体系，推动风险防控机制建设，稳步增强公司内部控制的有效性，提升公司抗风险的能力。2023 年度内部控制工作开展情况及 2024 年工作计划如下：

一、2023 年内部控制建设工作情况

公司高度重视内部控制工作，深入落实内控体系建设主体责任，不断规范内部控制活动，公司经营管理层定期听取内部控制有关工作开展情况，及时协调解决公司内部管理问题，确保公司经营管理合法合规。

（一）有序、稳步推进内控工作开展

按照《公司法》《企业内部控制基本规范》以及市国资委、
特区建工集团有关要求，公司内控工作围绕党委会、董事会、监事会、经理层等展开，确保决策、执行和监督相互分离，并形成有效制衡。

（二）进一步推动内控制度系统化、规范化建设

公司根据国家法律法规、国资委相关规定以及公司经营管理需要及时更新、完善公司制度，将外部相关监管要求纳入公司经营管理，并覆盖落实到全体员工。以“强内控、抓内审、防风险、促合规”为目标，聚焦企业招标采购、工程变更、综合改革重点领域等重要环节，全面梳理查找企业管控制度和流程缺陷，对不符合不相容职位分离控制、授权审批控制、内控体系监督评价等情形，及时完成相关制度完善工作，持续推进内控制度建设，2023年集团总部层面完成 55 项制度、细则、清单、工作指引印发、修订，进一步完善风险管控、风险评估标准和合规评价标准，以内控规范化促进企业高质量发展。

（三）持续推动内控权责体系与流程优化工作

根据集团组织架构调整实际情况，持续优化内部管控，梳理权责清单、完善流程建设。完成集团总部管控权责事项和审批流程优化，制定了集团管控权责与流程优化调整方案，进一步推动集团授权放权，提升集团运行效率。

（四）组织开展重大风险评估

系统组织落实集团年度重大风险评估工作，总结上年度风险管控情况，并围绕公司 2023 年度经营工作面临的形势，对 2023
年度面临的风险进行识别、评估和分析，制定了针对性的管控措施及应对方案；对年度评估的重大风险每个季度进行跟踪监测，充分发挥定量监测指标的风险预警作用，并及时跟踪关注每个季度新增重大风险情况。

（五）深入推动重点领域的风险管控

加大对集团招标采购、投资并购、资产处置、重大案件、重大项目等重点领域的管控，抓好关键环节，进一步健全风险评估常态化机制。高度重视财务风险防范，持续跟踪关注集团重点领域、重大项目盈亏情况；2023 年累计发行超短期融资券 37 亿元，积极开拓多元融资渠道，降低资金成本，全力以赴保障集团资金需求；推动所属地产企业加大存量资产的销售、有关项目回款和清收清欠力度；完善招采体系，优化招标采购平台，大力推行战略采购、集中采购，有效降低项目成本和廉洁风险；加大重大法律风险解决力度，加大跟踪协调力度，做好法律风险管控；大力推动安全生产责任制落实，将风险评估嵌入企业经营管理中，加大风险提示警示，提升风险管控水平。

（六）加大信息化建设，支撑公司高质量发展

2023 年持续开展智慧天健、智慧安全管理平台深度应用，地产开发及施工项目管理信息化建设全面铺开；持续完善 OA 系统，推进各业务版块协同开展信息系统统筹规划；加强集团总部及所属各单位网络安全自检自改工作，实行动态监控，梳理集团展示平台核心展示数据；大力推动 BIM 应用，统筹管理集团 BIM 技
术应用工作，落实深圳市下达的各项 BIM 应用指标，组织开展智慧工地建设等工作，持续推进信息系统建设。

（七）积极组织内部审计监督工作，防范企业经营风险

2023 年共开展完成 10 个审计项目，主要为 1 项企业领导人
经济责任审计和 9 项专项审计。2023 年完成了两次审计整改跟踪工作，组织完成年度审计结果运用工作，进一步强化审计结果在企业经营考核中的应用。通过审计提示企业经营风险，促进企业提升管理水平。

（八）深入开展内控自评价及监督评价工作

按照《企业内部控制基本规范》及公司《内部控制评价管理规定》等要求，完成了集团总部及所属企业 2023 年度内部控制自评价工作，对 2023 年度整体制度执行情况进行测试。……
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