公告日期：2019-10-29

债券简称：17 海王 01 债券代码：112535.SZ

深圳市海王生物工程股份有限公司



2017 年面向合格投资者公开发行公司债券



2019 年度第二次受托管理事务临时报告



受托管理人



（住所：上海市广东路 689 号）



二〇一九年十月





重要声明



本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)》（以下简称“《募集说明书》”）、《深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”、“海王生物”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“海通证券”）编制。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。



一、事项基本情况



海王生物董事、监事、总裁及其他高级管理人员任职情况发生变动，具体情况如下：



（一） 关于海王生物选举董事、监事的基本情况



海王生物股东大会于 2019 年 10 月 14 日审议通过了《关于董事局换届选举

非独立董事的议案》《关于董事局换届选举独立董事的议案》和《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》，内容如下：



1、《关于董事局换届选举非独立董事的议案》



以累积投票的方式选举产生了公司第八届董事局非独立董事。公司第八届董事局非独立董事分别是张思民先生、刘占军先生、张锋先生、车汉澍先生、赵文梁先生、沈大凯先生。



2、《关于董事局换届选举独立董事的议案》



以累积投票的方式选举产生了公司第八届董事局独立董事。公司第八届董事局独立董事分别是刘来平先生、谷杨女士、章卫东先生。



3、《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》



以累积投票的方式选举产生了公司第八届监事会股东代表监事。公司第八届监事会股东代表监事分别是黄河先生、汪兴全先生。



（二） 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况



海王生物董事局于 2019 年 10 月 14 日审议通过了《关于选举第八届董事局

主席及副主席的议案》，选举刘占军先生、张锋先生为公司第八届董事局副主席，任期与第八届董事局相同。



（三） 关于海王生物选举职工代表监事的基本情况



海王生物职工代表大会于 2019 年 10 月 14 日选举董靖先生为公司第八届监

事会职工代表监事，任期与第八届监事会相同。





（四） 关于海王生物选举监事会主席的基本情况



海王生物监事会于 2019 年 10 月 14 日审议通过了《关于选举第八届监事会

主席的议案》，选举黄河先生为公司第八届监事会主席（召集人），任期与第八届监事会相同。



（五） 关于海王生物聘任总裁等基本情况



海王生物董事局于 2019 年 10 月 14 日审议通过了《关于聘任公司总裁的议

案》、《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事局秘书的议案》和《关于聘任公司副总裁的议案》，内容如下：



1、《关于聘任公司总裁的议案》



根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司第八届董事局主席张思民先生提名，第八届董事局提名委员会审查同意，并经与会董事审议，决定聘任张锋先生为公司总裁，任期与第八届董事局相同。



2、《关于聘任公司财务总监的议案》



根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司董事局主席张思民先生推荐，第八届董事局提名委员会审查提名，并经与会董事审议，决定聘任沈大凯先生为公司财务总监，任期与第八届董事局相同。



3、《关于聘任公司董事局秘书的议案》



根据《公司法》及《公司章程》的规定，经公司董事局主席张思民先生提名，第八届董事局提名委员会审查同意，并经与会董事审议，决定聘任沈大凯先生为公司第八届董事局秘书，任期与第八届董事局相同。



4、《关于聘任公司副总裁的议案》



根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司总……
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