公告日期：2019-06-28

股票简称： 海王生物 股票代码： 000027.SZ

债券简称： 17 海王 01 债券代码： 112535.SZ

深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年面向合格

投资者公开发行公司债券（第一期）

受托管理事务报告

（ 2018 年度）

受托管理人

（ 住所： 上海市广东路 689 号）

二〇一九年六月

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重要声明

海通证券股份有限公司（ 以下简称“海通证券”） 编制本报告的内容及信息

均来源于深圳市海王生物工程股份有限公司（ 以下简称“发行人”、 “公司”或“海

王生物”） 对外公布的《 深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年年度报告》

等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的

专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相

关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的

承诺或声明。

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目 录

第一章 本期债券概况 ..............................................................................4

第二章 发行人 2018 年度经营和财务状况............................................6

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况..............................9

第四章 发行人偿债保障措施的执行情况............................................10

第五章 本期债券利息的偿付情况........................................................11

第六章 债券持有人会议召开情况........................................................12

第七章 本期债券跟踪评级情况 ............................................................13

第八章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况....................14

第九章 受托管理人职责履行情况........................................................15

第十章 其他情况 ....................................................................................16

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第一章 本期债券概况

一、核准文件和核准规模

2017年1月18日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]136号文核准，

深圳市海王生物工程股份有限公司获准发行不超过人民币8亿元公司债券。

二、发行主体名称

中文名称： 深圳市海王生物工程股份有限公司

英文名称： Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.,Ltd

三、本期债券的主要条款

1、债券名称： 深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年面向合格投资者公

开发行公司债券（ 第一期）（ 简称“本期债券”）。

2、 债券简称及代码： 简称为“17 海王 01”， 债券代码为“112535”。

3、发行规模：人民币8亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限及规模：本期债券为3(2+1)年期固定利率， 发行规模为8

亿元。

6、债券利率：本期债券票面利率为6.48%。

7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起

不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门的相

关规定办理。

8、付息日： 2018年至2020年每年的6月26日为上一个计息年度的付息日（如

遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付

息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为

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2018年至2019年每年的6月26日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延

至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

9、兑付日： 本期债券的兑付日2020年6月26日（如遇法定及政府指定节假日

或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如

投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年6月26日……
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