公告日期：2023-12-30

中国长城科技集团股份有限公司

合规管理制度

（经 2023 年 12 月 28日公司第七届董事会第一百零二次会议审议通过）
第一章 总则

第一条 为建立并持续完善中国长城科技集团股份有

限公司（以下简称公司）合规管理体系，规范和加强合规管

理，提升公司依法合规经营管理水平，推动公司高质量健康

发展，根据《中央企业合规管理办法》、《中央企业合规管

理指引（试行）》等相关规范性文件，制定本制度。

第二条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为及其

员工履职行为符合法律法规、国际条约、监管规定、行业准

则、商业惯例、道德规范、公司章程和公司规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过

程中因违规行为引发法律制裁、监管处罚、财产损失或声誉

损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为

目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管

理行为和员工履职行为为对象，开展包括但不限于建设合规

制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组

织、有计划的管理活动。

第 三条 公司遵照以下原则建立健全合规管理体系：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落

实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）服务大局，创造价值。公司合规管理服务公司全面深化改革发展大局，通过提升企业经营管理能力和市场竞争力而创造价值。

（三）全面覆盖，分级分层。公司合规要求覆盖各业务领域、各管理环节、各部门、各级企业以及全体员工。公司各级所属企业具体组织开展本企业合规管理各项工作。

（四）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，打造合规管理“三道防线”，强调公司全体员工合规责任有效落实。
（五）资源整合，协同联动。加强法治建设、风险管理、合规管理、违规经营投资责任追究等职能和相应资源集约发力，加强合规管理与内部控制、监察、审计等工作的统筹和衔接，形成有效联动。

（六）务实高效，关注重点。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
（七）客观独立，建评分离。合规管理工作不受其他组织和人员干涉。合规管理体系建设和合规评价职责分离，确保评价工作客观公正。

第四条 本制度适用于公司，及公司有特别安排的所属企业和业务板块。


公司其他全资和控股企业，应根据本制度，结合本企业实际情况，制定合规管理规章制度，并对本企业所属企业提出相应要求。

公司参股企业可参照本制度执行，应将合规管理要求有效融入本单位经营管理活动。

第二章 合规管理组织

第五条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵守和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

第六条 公司董事会和监事会严格按照国资及上市监管要求履行合规管理职责。

董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行如下合规管理职责：

（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）决定合规管理负责人的任免；

（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（五）按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（六）研究决定合规管理其他有关重大事项。

监事会的合规管理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；


（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。
第七条 公司董事会设风险与合规委员会，对董事会负责，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。具体包括：

（一）对公司合规管理牵头部门设置及其职责方案进行研究并提出建议；

（二）对公司合规管理工作进行研究并提出建议；

（三）对合规管理工作的实施进行检查、评估，并对检查、评估结果提出书面意见；

（四）对公司违规经营投资责任追究工作进行研究并提出建议；

（五）董事会授权的其他事宜。

第八条 总裁办公会发挥谋经营、抓落实、强管理的作用。主要合规管理职责包括：

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