公告日期：2024-11-01

九届三次监事会决议公告

股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2024-062
转债简称：北方转债 转债代码：127014

北方国际合作股份有限公司

九届三次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）九届三次
监事会会议通知已于 2024 年 10 月 28 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本
次会议于 2024 年 10 月 31 日以通讯会议表决的形式召开，本次会议应参与审议
表决的监事 3 名，实际参与审议表决的监事 3 名，会议由监事会召集人李正安主持。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会监事审议：

一、会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议

案》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件中对上市公司向特定对象发行 A股股票相关资格和条件的有关规定，公司监事会对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项对照核查，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件关于上市公司向特定对象发行 A 股股票的各项规定，具备向特定对象发行 A 股股票的各项条件和资格。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、会议逐项审议通过《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案
的议案》。


九届三次监事会决议公告

公司确认本次向特定对象发行人民币普通股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行股票”）的方案，具体内容如下：

1. 发行股票的种类和面值

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股）股票，面值为 1.00元/股。

2. 发行方式及发行时间

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本次发行采取向特定对象发行的方式，公司将在获得深交所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定的批复后，在有效期内选择适当时机实施。

3. 发行对象及认购方式

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为不超过 35 名特定投资者（含本
数），发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终发行对象将在本次发行申请经深交所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，由公司董事会及其授权人士在股东大会的授权范围内，与保荐人（主承销商）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以竞价方式确定。

所有发行对象均将以人民币现金方式认购本次向特定对象发行的股票。

若国家法律法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。监管部门对发行对象股东资格及相应审核程序另有规定的，从其规定。

4. 定价基准日、定价原则和发行价格

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


九届三次监事会决议公告

本次发行的定价基准日为本次向特定对象发行股票的发行期首日。

发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 80%（定价基准
日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。

在前述发行底价的基础上，本次向特定对象发行的最终发行价格将在本次发行申请经深交所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，由公司董事会及其授权人士在股东大会授权范围内与保荐人（……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。