公告日期：2024-02-05

证券代码：000046 证券简称：*ST泛海



债券代码：114372 债券简称：18 海控 01



债券代码：112920 债券简称：19 泛控 01



债券代码：112995 债券简称：19 泛控 02



债券代码：149035 债券简称：20 泛控 01



债券代码：149044 债券简称：20 泛控 02



债券代码：149116 债券简称：20 泛控 03



债券代码：114769 债券简称：20 泛海 01



债券代码：114784 债券简称：20 泛海 02



中信建投证券股份有限公司



关于泛海控股股份有限公司重大事项的



临时受托管理事务报告



中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”、“公司”、“发行人”）发行的“18

海控 01”、“19 泛控 01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20 泛控 02”、

“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20 泛海 02”的受托管理人，依据《公司债

券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等相关规定以及与泛海控股签署的《泛海控股股份有限公司 2018 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司 2018 年非公开发行债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》之有关约定，现就泛海控股及上述债券重大事项报告如下：



一、收到行政监管措施决定书的情况



2024 年 1 月 31 日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对

泛海控股股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》〔2024〕27 号（以下简称“决定书”）。现将主要内容公告如下：



（一）决定书主要内容



“经查，你公司存在以下未及时披露相关债务逾期情况的违规事项：



一、光大兴陇借款



你公司子公司武汉公司曾与光大兴陇信托有限责任公司（以下简称光大兴

陇）等达成协议，武汉公司应于 2020 年 12 月 20 日偿还本金 0.1 亿元，2021 年

6 月 20 日偿还本金 0.1 亿元，2021 年 8 月 3 日偿还本金 15.3 亿元，但武汉公司

未按约定偿还相应款项，你公司未按规定披露该情况，涉及本金金额 15.5 亿元，

直至 2021 年 7 月 7 日在《重大诉讼公告》中才提及相关诉讼事项。



二、山东高速借款



武汉公司曾与山东高速环球融资租赁有限公司等达成协议，武汉公司应于

2020 年 4 月 30 日前偿还本金 2 亿元，至少在 2020 年 8 月 20 日偿还本金 15.45

亿元，但武汉公司未按约定偿还相应款项，你公司未按规定披露该情况，涉及

本金金额 17.45 亿元，直至 2021 年 4 月 3 日在《关于收到<执行通知书>与<执

行裁定书>的公告》中才提及“相关融资尚未清偿完毕”。



三、英大信托借款



武汉公司曾向英大国际信托有限责任公司借款，贷款到期日被确认为 2021年 5 月 6 日，但武汉公司未按期偿还相应款项，泛海控股未按规定披露该情况，

涉及本金金额 8.89 亿元，直至 2021 年 9 月 2 日在《重大诉讼公告》中才提及

“相关融资尚未偿还完毕”。



四、中信信托借款



武汉公司曾与中信信托有限责任公司达成协议，满足相应条件后武汉公司

应于 2021 年 5 月 20 日前偿还本金 0.5 亿元，2021 年 6 月 20 日偿还剩余本金

1.02 亿元，但武汉公司未按约定偿还相应款项，你公司未按规定披露该情况，

涉及本金金额 1.52 亿元，直至 2022年 1 月 6 日在《关于累计诉讼、仲裁情况的

公告》中才提及相关诉讼事项。……
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