公告日期：2023-12-23

证券简称：东旭蓝天 证券代码：000040 公告编号：2023-040
东旭蓝天新能源股份有限公司

关于修订公司相关制度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

为深入贯彻执行中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，进一步提升独立董事履职能力，充分发挥独立董事作用，完善公司治理结构，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对原独立董事相关制度全面梳理和对照自查，并结合实际情况和经营发展需要，对公司《独立董事制度》、《董事会审计委员会工作规程》及《董事会薪酬与考核委员会工作规程》进行修订（修订后的制度详见巨潮资讯网），各制度主要修订对照参见附件。

特此公告。

东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会

二〇二三年十二月二十三日

附件 1：

《公司独立董事制度》修订对照表

《公司独立董事制度》原条款 修订后

第一条 为进一步完善公司法人治理结构，强化对内部董 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，强化对内部董
事及经营层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关 事及经营层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照《关于在上市公司 者的利益，促进公司的规范运作，依据《上市公司独立董建立独立董事制度的指导意见》、《中国上市公司治理准 事 管理办法 》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度则（修订稿）》及《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017 改 革的意见 》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
年修订）》等相关规定，制订本制度。 第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作
指引》）等相关规定，制订本制度。

第二条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事， 第二条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，
是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接
观判断的关系的董事。 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判
断关系的董事。

第五条 独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独
事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立
责。 董事的职责。

第六条 公司董事会成员中独立董事人数应当达到董事人 第六条 公司董事会成员中独立董事人数应当达到董事人
数的三分之一或以上，其中至少包括一名会计专业人士。 数的三分之一或以上，其中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具备注册会计师资格； （一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副
教授或以上职称、博士学位。 教授或以上职称、博士学位。

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