公告日期：2024-04-12

深圳南山热电股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（黄西勤）

作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会的独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《独董办法》”）、公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司生产经营及发展情况，认真履行职责，在董事会中积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作、健康发展，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就2023年度独立董事履职情况报告如下：

一、 独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人黄西勤，中共中央党校法学学士、经济学硕士、北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理学硕士。1992年9月参加工作，1992年9月至1998年5月，任深圳国际房地产咨询股份有限公司评估师、经理等职务；1998年5月至今，任国众联资产评估土地房地产估价有限公司执行董事；2000年12月至今，任国众联建设工程管理顾问有限公司董事长；2001年11月至今，任广东国众联行资产评估土地房地产估价规划咨询有限公司董事长；2015年2月至今，任北京国众联拍卖有限公司董事；2022年1月至今，兼任广东省建筑工程集团有限公司外部董事。2022年8月至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明


作为公司独立董事，经自查本人符合《独董办法》等相关法律法规所要求的独立性，在履职中亦坚持客观、独立做出判断，不存在影响独立性的情况。

二、 独立董事年度履职概况

（一）出席股东大会和董事会会议情况

2023年，本人出席了3次股东大会，12次董事会，其中董事会现场出席3次，通过通讯方式参加9次。对提交历次董事会会议的所有议案均认真审议，并利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使表决权。报告期内，不存在缺席或者连续两次不亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的情况，未对审议事项作出反对或者弃权的意见。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

本人担任董事会审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员职务，全年召集召开7次审计委员会会议，出席2次薪酬与考核委员会会议，均未有缺席情况。本人通过发挥在财务、管理等方面的专业优势及工作经验，在所任职的专门委员会中认真履行职责，对公司定期报告、内部控制审计报告、续聘会计师事务所、董事及高级管理人员薪酬、修订内控审计及财务相关制度等事项进行审议；与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及审计工作重点，督促会计师事务所按计划开展相关工作；每季度听取审计风控部工作汇报，了解审计风控部的工作情况，关注合规体系建设和专项审计等重点工作，对内部审计工作进行指导和评估，确保内审工作的有效性和独立性。根据公司生产经营实际情况，结合同行业薪酬水平，研究公司董事、高级管理人员薪酬政策、激励机制与方案，认真审议公司薪酬方案相关议案，对董事及高级管理人员的薪酬执行情况进行了审核与监督，在公司经营管理机制的基础上，推动公司目标责任与绩效
考核体系向科学和规范的方向发展。报告期内，未召开独立董事专门会议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极与公司审计风控部及会计师事务所进行沟通，就审计工作安排、审计工作重点进行有效地探讨和交流，以维护审计结果的客观、公正。

（四）与中小股东沟通交流情况及现场办公情况

报告期内，本人通过定期了解公司股东在互动易、投资者热线上提出的意见及诉求，及时了解股东关注事项。通过参加股东大会，与中小股东进行沟通交流。为切实履行独立董事职责，本人利用参加董事会、董事会专门委员会、股东大会的时机，通过现场考察、电话、微信和邮件交流等方式，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系与沟通，及时掌握公司生产经营和规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，了解公司的重大决策、内部控制和薪酬管理与考核情况，检查公司日常信息披露管理工作，督促公司依法依规运作，严格履行必要的决策程序和信息披露义务，保护全体投资者的合法权益。

（五）公司配合独立董事工作情况

公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，确保本人享有与其他董事同等的知情权，为本人履职创造了有利条件，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的……
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