公告日期：2024-04-12

深圳南山热电股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（杜伟）

作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会的独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《独董办法》”）、公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司生产经营及发展情况，认真履行职责，在董事会中积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作、健康发展，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就2023年度独立董事履职情况报告如下：

一、 独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人杜伟，中共党员，高级工程师，博士，毕业于中国科学院等离子体物理研究所核聚变与等离子物理专业。历任国家能源委员会干部；长江流域规划办公室助理工程师、主任科员；中国南山开发股份有限公司工程师、部门副经理；深圳长江计算机实业公司副总经理、总经理；深圳市委组织部高级经理评价推荐中心副部长（副处）、部长（处长）；深圳市高速公路开发公司副总经理；深圳市深国际西部物流有限公司董事长；深国际前海实业(深圳)有限公司总经理；深国际商置管理（深圳）有限公司高级顾问；深圳市天裕货运代理有限公司执行董事、总经理。现任深圳市博润投资有限公司执行董事、总经理。2019年11至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明


本人作为公司独立董事，经自查均符合《独董办法》等相关法律法规所要求的独立性，在履职中亦坚持客观、独立做出判断，不存在影响独立性的情况。

二、 独立董事年度履职概况

（一）出席股东大会和董事会会议情况

2023年，本人出席了5次股东大会，12次董事会，其中董事会现场出席3次，通过通讯方式参加9次。对提交历次董事会会议的所有议案均认真审议，并利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使表决权。报告期内，不存在缺席或者连续两次不亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的情况，未对审议事项作出反对或者弃权的意见。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

本人分别担任薪酬与考核委员会和提名委员会的委员职务，在全年召开的2次提名委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议中，本人均积极出席，未有缺席情况。本人通过发挥自身在企业经营管理方面的专业优势及工作经验，在所任职的专门委员会中认真履行职责，认真研究高级管理人员的选择标准及程序，对拟任公司副总经理进行全面对标，确保选择标准及程序合法合规。根据公司生产经营实际情况，结合同行业薪酬水平，研究公司董事、高级管理人员薪酬政策、激励机制与方案，认真审议公司薪酬方案相关议案，对董事及高级管理人员的薪酬执行情况进行了审核与监督，在公司经营管理机制的基础上，推动公司目标责任与绩效考核体系向科学和规范的方向发展。报告期内，未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极与公司审计风控部及会计师事务所进行沟通，听取并与年审会计师讨论审计工作重点，以维护审计结果的客观、公正。

（四）与中小股东沟通交流情况及现场办公情况

报告期内，本人通过定期了解公司股东在互动易、投资者热线上提出的意见及诉求，及时了解股东关注事项。通过参加股东大会，与中小股东进行沟通交流。为切实履行独立董事职责，本人利用参加董事会、董事会专门委员会、股东大会的时机，通过现场考察、电话、微信和邮件交流等方式，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系与沟通，及时掌握公司生产经营和规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，了解公司的重大决策、内部控制和薪酬管理与考核情况，检查公司日常信息披露管理工作，督促公司依法依规运作，严格履行必要的决策程序和信息披露义务，保护全体投资者的合法权益。

（五）公司配合独立董事工作情况

公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，确保本人享有与其他董事同等的知情权，为本人履职创造了有利条件，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人认真审阅了公司投资深圳市新型储能产业股权基金暨关联交易事项的会议文件及相关资料，并发表了事前认可意见及独立意见。本人认为董事会对上述事项的审议和决策程序规范，符合《公司法》等有关法律法规和规范性文件以及公司《章程》的规定。关联交易……
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