公告日期：2024-03-29

神州数码集团股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所

2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求，神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年度会计师事务所基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）成立于 1986
年，于 2012 年度由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址
为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先
生。信永中和拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，2010 年成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，2020 年在财政部完成从事证券服务业务会计师事务所备案。截止 2023 年
12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。

信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34
亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 11 家。


信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷案件之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

信永中和截止 2023 年 12 月 31 日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、
行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。以上
事项不影响信永中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

信永中和项目合伙人唐炫先生，1999 年获得中国注册会计师资质，1996 年
开始从事上市公司审计，1999 年开始在信永中和执业，2023 年开始轮入为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。

签字注册会计师郑小川先生，2004 年获得中国注册会计师资质，2002 年开
始从事上市公司审计，2005 年开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司 3 家。

项目质量复核合伙人张吉文先生，2000 年获得中国注册会计师资质，2000
年开始从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8 家。

信永中和及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

（三）聘任会计师事务所履行的程序

2023 年 3 月 29 日公司第十届董事会第二十八次会议、2022 年年度股东大会
审议通过了《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司 2023 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前认可意见及独立意见，董事会审计委员会审议同意该事项。公司对会计师事务所选聘的标准、方式和程序符合有关规定，合法有效。

二、2023 年度会计师事务所履职情况

（一）审计项目质量管理机制

信永中和根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，在会计师事务所的风险评估程序、治理和领导层、相关职业道德要求、客户关系和具体业务的接受与保持、业务执行、资源、信息与沟通、监控和整改程序等八个组成要素方面都制定了相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构……
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