公告日期：2024-04-27

2023 年度独立董事履职情况报告

（孔祥云）

作为深圳市振业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023 年，本人严格按照法律法规、公司规章制度的规定和要求，忠实、诚信、勤勉、独立地履行职责，深入了解企业运作情况，积极出席相关会议，认真审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，为公司经营发展献言献计，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

孔祥云：副教授，硕士研究生导师，高级会计师。现任深圳市振业（集团）股份有限公司、深圳达实智能股份有限公司独立董事，江西财经大学客座教授、研究生校外导师，深圳大学金融学院研究生校外导师，中华孔子学会孔子后裔儒学促进会理事。

（二）独立性自查情况

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，本人作为公司独立董事，对自身独立性情况进行了自查。2023 年度，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工
作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况

（一）参与股东大会、董事会及董事会专门委员会会议情况

2023 年，公司共召开股东大会 2 次，董事会 18 次，战略与风险
管理委员会 4 次，审计委员会 11 次，薪酬与考核委员会 5 次，本人
积极出席历次会议，并依法依规、独立审慎行使职权。在会议召开前，阅读各次会议资料，为会议审议决策做好充分准备，坚持勤勉务实和诚信负责的原则，对公司的经营管理状况、项目投资拓展、开发销售进度、财务状况、融资渠道、偿债能力、内部控制等情况及时进行了解，利用专业优势和实务经验，以谨慎的态度行使表决权，保证了对公司运作合理性、公平性的有效监督，对董事会作出科学决策起到了积极作用。

作为审计委员会主任委员及战略与风险管理委员会、薪酬与考核委员会委员，本人组织召开历次审计委员会会议并积极出席其他专委会历次会议。严格按照各专委会议事规则开展相关工作，报告期内重点关注公司财务信息及披露、内外部审计工作和内部控制、更换会计师事务所、土地投资决策、战略评估、重大风险评估、董监高年度绩效目标下达及考评、审查董监高年度薪酬等。

表：2023 年度参与股东大会、董事会及董事会专门委员会会议情况表

会议类型 应出席次数 实际出席次数 请假/委托 缺席次数
出席次数

股东大会 2 2 0 0

董事会 18 18 0 0

董事会审计委员会 11 11 0 0


董事会战略与风险 4 4 0 0

管理委员会

董事会薪酬与考核 5 5 0 0

委员会

（二）行使独立董事职权的情况

在 2023 年度履行独立董事职责的过程中，未发现公司有其他依
据相关法律和规章的规定，需要独立董事依法行使特别职权的事项。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人作为独立董事与公司审计法务部及年审会计师事务所进行多次沟通，每季度听取审计法务部关于内部审计计划及工作情况的汇报，多次与年审会计师事务所就年度审计计划、年度审计情况、年度审计结果进行交流，及时掌握年度审计工作安排及审计工作进展情况，督促审计机构加快审计进程、按时提交审计报告，切实履行独立董事职责。

（四）维护投资者合法权益情况

报告期内，本人作为独立董事严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于需董事会审议的议案，均认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身专业知识做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响……
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