月3日至2月9日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对9宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函1份、关注函23份、其他函件16份。
二、市场交易监管动态(2023年2月6日-2月10日)
2月6日至2月10日,本所共对71起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“汉王科技”“赛为智能”进行重点监控;共对30起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
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