公告日期：2022-07-22

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2022-061
宁波拓普集团股份有限公司

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022] 830 号）核准，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”或“拓普集团”）获准向社会公开发行面值总额 250,000万元的可转换公司债券，期限 6 年。公司本次发行募集资金总额为人民币250,000.00 万元，扣除不含税发行费用合计 11,027,358.47 元后，实际募集资金净额为人民币2,488,972,641.53 元。上述募集资金已于 2022 年7月 20日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对其进行审验并出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZF10923 号）。上述公开发行可转债募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效益，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件以及公司制定的募集资金管理制度的相关规定，2022 年 7 月 20 日，公司和
保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。基本信息如下（账户余额分别为截至 2022
年 6 月 29 日、7 月 8 日数据）：


开户单位 开户银行 银行账号 账户余额（元）

宁波拓普集团股份有 招商银行股份有限公司 574902895710668 0.00
限公司 上海分行

宁波拓普集团股份有 上海浦东发展银行宁波 94110078801900003588 0.00
限公司 开发区支行

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

公司（以下简称“甲方”）和招商证券股份有限公司（以下简称“丙方”）分别于上述二家专户银行（以下统称“乙方”）签署的《募集资金三方监管协议》的主要内容如下：

一、甲方已在乙方开设募集资金专用账户（以下简称“专户”）。截至 2022
年 6 月 29 日，招商银行股份有限公司上海分行账号为 574902895710668 的专户
余额为人民币 0.00 元；截至 2022 年 7 月 8 日，上海浦东发展银行宁波开发区支
行账号为 94110078801900003588 的专户余额为人民币 0.00 元。上述专户仅用于甲方公开发行可转换公司债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、 书面问询等方式行使其监督权。 甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。 丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人王靖韬、万鹏可以随时到乙方查询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。


六、甲方一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方及乙方均应当及时以传真或邮件的方……
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