公告日期：2022-07-16

中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通

的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为承接交控科技股份有限公司（以下简称“公司”、“交控科技”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对交控科技首次公开发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2019 年 7 月 4 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意交控科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1219 号），同意交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票 4,000 万股。公司于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板
上市，公司首次公开发行后总股本为 16,000 万股,其中无限售条件流通股为32,738,183 股，有限售条件流通股为 127,261,817 股。

公司首次公开发行网下配售的 1,805,817 股限售股已于 2020 年 1 月 22 日上
市流通，公司首次公开发行的部分战略配售股 3,456,000 股及部分限售股
52,669,718 股已于 2020 年 7 月 22 日上市流通，公司首次公开发行的部分战略配
售股 2,000,000 股已于 2021 年 7 月 22 日上市流通。

本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，限售股股东为 4 名，限售股数量共计 67,330,282 股，占公司总股本的 35.9106%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所上市之日起 36 个月。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司股本数量变化情况如
下：

（一）向特定对象发行股票

公司 2020 年向特定对象发行人民币普通股 26,592,022 股已于 2021 年 9 月
10 日在上海证券交易所科创板上市。新增股份登记上市申请完成后，公司总股本由 160,000,000 股增加至 186,592,022 股。

（二）股权激励归属

公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属的股份于 2021 年 9 月
27 日开始在上海证券交易所上市流通。新增股份登记上市申请完成后，公司总股本由 186,592,022 股增加至 187,054,802 股。

公司 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属的股份于 2022 年 7 月
12 日开始在上海证券交易所上市流通。新增股份登记上市申请完成后，公司总股本由 187,054,802 股增加至 187,493,942 股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东北京市基础设施投资有限公司（以下简称“京投公司”）、北京交大资产经营有限公司（以下简称“交大资产”）、北京基石创业投资基金（有限合伙）（以下简称“基石基金”）及郜春海对发行前股份作出的承诺如下：

（一）发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺

（1）股东京投公司及其一致行动人基石基金、交大资产及郜春海均承诺：
1、本单位/本人所持发行人股份自发行人首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行上市”）之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本单位/本人直接和间接持有的发行人首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份。转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股
票上市之日起一年后，可豁免遵守前款承诺。

2、发行人 A 股股票上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行并上市时的发行价格的，则本单位/本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
上述发行价指发行人本次发行上市的发行价格，如发行人上市后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照上海证券交易所的有关规定进行调整。

（2）股东、董事、高管兼核心技术人员郜春海承诺：

本人所持发行人股票自离职后 6 个月内，不转让本人所持发行人股份。在本人前述承诺的股份锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不……
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