2021年7月15日，党中央、国务院正式发布《关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》(以下简称《引领区意见》)提出“建立完善与支持浦东大胆试、大胆闯、自主改相适应的法治保障体系”，并明确赋予浦东两大全新的法治保障利器。

　　2022年7月15日，引领区建设一周年之际，《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》《浦东新区促进商事调解若干规定》两部管理措施将正式启动实施。二者聚焦企业高度关注领域；一个是地方人大出台的首部支持检察机关推进涉案企业合规改革的法律性文件，一个是地方人大出台的首部以专门立法的形式促进商事调解创新发展的法律性文件，在全国范围内均具有先行先试的示范意义。

　　围绕“行业合规”，加强改革的针对性

　　今年4月，涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开，但这项改革在立法领域仍属空白。在这样的背景下，浦东新区检察院成立工作专班，起草了《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》草案建议稿，并于今年6月30日在浦东新区七届人大常委会第三次会议上审议通过。

　　浦东新区人民检察院检委会专职委员严忠华介绍，该《若干规定》体现了三方面的创新。首先是创新“司法救济+规则治理”， 构建了企业合规治理新生态。为将“个案合规”提升为“行业合规”，加强改革的针对性，扩大示范引领效应，浦东新区在《若干规定》中作出探索。比如，重点选取具有自贸区特质的涉企犯罪案件，将涉及金融、知识产权、个人信息及网络数据、安全生产等领域及其他具有自贸特质的涉企犯罪案件纳入改革试点范围。

　　创新“政府引导+行业自治”，打造企业合规治理新模式。为建立区域企业合规行业治理总体格局，浦东新区在统筹社会力量、强化资源调配等方面做出了有益尝试。例如对建立巡回检查等制度、专业人员名录库的遴选方式和组建程序等内容作出明确规定，鼓励相关行业协会、商会、机构在企业合规领域发挥积极作用，加强行业自律和监督管理，推动行业公平竞争和有序发展。

　　创新“三级联动+异地协作”，探索企业合规跨省协同新机制。为解决涉案生产经营地与犯罪地相分离对社会调查、异地监督考察、刑行衔接等工作带来的实践难题，《若干规定》对涉案企业生产经营地不在本行政区域内的企业，明确可以委托涉案企业生产经营地的相关单位启动第三方机制。

　　此外，《若干规定》也是对浦东改革试点经验的及时固化。浦东新区人大法制委常务副主任委员、常委会法工委主任赵开银说，2020年3月，最高人民检察院决定在上海浦东、金山等6个基层检察院探索开展涉案企业合规改革第一期试点工作。浦东新区人民检察院作为试点单位，在组织保障、办案实践、机制创新、理论研究等方面积累了一些经验和创新成果。“此次区人大常委会探索先行制定管理措施，以法治化的形式对浦东改革试点经验及时加以固化，既能保障改革试点依法规范、行稳致远，也为全市乃至全国涉案企业合规改革试点工作提供了可复制、可推广的浦东样板。”

　　接轨国际，吸引国际商事调解组织集聚发展

　　《引领区意见》提出，浦东要“加强商事争端等领域与国际通行规则接轨”。赵开银介绍，此次制定《浦东新区促进商事调解若干规定》，主要基于多方面考虑：“出台相应法规，既是深入贯彻中央决策部署，同时也是积极顺应立法发展趋势的举措。区人大常委会运用授权，先行制定相关管理措施，探索与国际公约、国际惯例相衔接的商事调解规则，可以为将来上海乃至国家的立法提供浦东方案。”

　　浦东新区司法局局长黄爱武介绍， 该《若干规定》体现多方面创新。首先是吸引国际商事调解组织集聚发展。为促进涉外商事纠纷化解，加强国内外调解组织的竞争与合作，《若干规定》支持境外知名调解机构在符合境内监管要求条件下，提供国际商事调解服务，在本区设立业务机构。

　　其次是接轨国际，支持调解员个人参与国际商事调解。《若干规定》支持调解员个人在符合境内监管要求条件下，采用线上或线下方式参与国际商事调解活动；鼓励律师、仲裁员等专业人士在国际商事调解活动中充分发挥个人作用。

　　再次是突出效率，创新小额商事纠纷快速调处机制。为更好实现纠纷的高效、便捷、低成本解决，减少对司法资源的占用，《若干规定》支持各类调解组织建立健全预授权调解、单边承诺调解等快速调处机制。鉴于此类机制已得到最高人民法院、上海市高级人民法院认可，其适用范围可从金融证券期货行业向其他商事领域进一步复制推广，《若干规定》鼓励各类商事行业协会引导成员单位基于自愿原则事先授权调解组织，对一定金额内的纠纷适用快速调处机制。

　　此外，畅通了多元化纠纷解决机制衔接渠道。为增强调解协议的法律效力和履行效果，《若干规定》明确当事人可以通过申请公证、仲裁、司法确认、支付令等多种方式进行效力确认，这也为探索国际商事调解创造了条件。

　　记者了解到，自中央授权以来，浦东新区围绕打造社会主义现代化建设引领区这一根本目标，充分运用立法授权，积极推动形成了“一套衔接有效的运行机制、一批创新突破的法治成果”，包括市、区两级人大和政府的3个决定和相关的工作规程，以及目前已经出台的9部浦东新区法规和3部管理措施。