公告日期：2022-07-08

东北证券股份有限公司

关于北京万集科技股份有限公司

向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为北京万集科技股份有限公司（以下简称“万集科技”、“公司”）2020 年度向特定对象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司向特定对象发行的股份解除限售上市流通事项进行了核查，相关核查情况及意见如下：

一、本次申请解除限售股份的基本情况

（一）本次申请解除限售股份的取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京万集科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]178号）同意注册，北京万集科技股份有限公司向东方基金管理股份有限公司、UBS AG、财通基金管理有限公司、上海纯达资产管理有限公司、赵爱立、霍建勋、郭伟松、银河资本资产管理有限公司、济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）、湖南轻盐创业投资管理有限公司、吕强共11名特定对象发行人民币普通股15,232,292股，募集资金总额399,999,987.92元，新增股份于2022年1月10日上市，发行后公司总股本变更为213,161,012股。
（二）股份发行后至本核查意见披露日公司股本变化情况

公司于2021年8月6日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，于2021年8月23日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共5,400股，回购价格为每股8.01元。

公司于2021年9月6日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，于2021年11月5日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共22,500股，回购价格为每股8.01元。

2022年1月25日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已经完成2019年股权激励计划部分限制性股票回购注销事宜，回购价格为8.01元，涉及股份数27,900股。注销完成后，公司总股本由213,161,012股变更为213,133,112股。

除上述情况外，自股份发行完成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等原因导致股本数量变化的情形。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况

1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：

承诺主体 承诺内容 承诺履行情况

东方基金管理股份
有限公司、UBS AG、财
通基金管理有限公司、上

自北京万集科技股

海纯达资产管理有限公 截至本核查意见披
份有限公司本次向特定

司、赵爱立、霍建勋、郭 露日，承诺人严格履行了
对象发行股票发行结束

伟松、银河资本资产管理 承诺，未发生违反承诺的
之日起六个月内不转让

有限公司、济南瑞和投资 情况。

所认购的新股。

合伙企业（有限合伙）、
湖南轻盐创业投资管理
有限公司、吕强

2、截至本核查意见披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。


3、本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年7月12日（星期二）。

2、本次解除限售的股份数量为15,232,292股，占目前公司总股本比例为7.1468%，本次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名，涉及的证券账户合计28个。
4、本次股份解除限售上市……
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