公告日期：2022-07-02

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司

关于山东天岳先进科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表如下意见：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935 号），公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）42,971,105 股，并于 2022 年 1 月 12 日在上海证券
交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后总股本为 429,711,044 股，其中限售股 395,953,759 股，无限售条件流通股为 33,757,285股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 381 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 1,750,596 股，占公司股份总数的 0.407389%，具体
详见公司于 2022 年 1 月 7 日披露的《山东天岳先进科技股份有限公司首次公开
发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,750,596 股，现锁定期即将届满，
将于 2022 年 7 月 12 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。


三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承

诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的

承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次限售股上市流通数量为 1,750,596 股，占公司股份总数的

0.407389%。本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股份，限

售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

（二）本次限售股上市流通时间：2022年 7 月 12日

（三）本次限售股上市流通明细清单：

单位：股

持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司股份 流通数量 股数量
总数比例

1 中英人寿保险有限公司－传统保险产品 6,759 0.001573% 6,759 0

2 中国银行股份有限公司企业年金计划－农行 6,759 0.001573% 6,759 0

3 中国银行股份有限公司－信诚周期轮动混合型证 6,759 0.001573% 6,759 0
券投资基金（LOF）

4 中国银行股份有限公司－泰信中小盘精选股票型 6,759 0.001573% 6,759 0
证券投资基金

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