600098:中信建投证券股份有限公司关于广州发展集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见
广州发展资讯
2022-06-24 17:57:56
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公告日期:2022-06-25


中信建投证券股份有限公司

关于广州发展集团股份有限公司

非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“中信建投”)作为广州发展集团股份有限公司(以下简称“广州发展”或“公司”)非公开发行股票的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定,对广州发展非公开发行股票限售股份解禁上市流通事项进行了核查,发表核查意见如下:

一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。

(一)核准及股份登记时间

2021 年 11 月 8 日,广州发展集团股份有限公司(以下简称“公司”)收到中
国证券监督管理委员会出具的《关于核准广州发展集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕3475 号)。经核准,公司非公开发行 A 股股票(以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”)817,858,967 股,并于 2021 年 12月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份登记托管手续。

(二)限售期安排

根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定和公司 2021 年度非公开发行股票发行方案,广州产业投资控股集团有限公司(以下简称“广州产投”或“控股股东”)认购的本次非公开发行 A 股股票,自发行结束之日起 18 个月内不得转让。其他发行对象认购的本次非公开发行 A 股股票,自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况


本次非公开发行完成后,公司总股本由 2,726,196,558 股增至 3,544,055,525
股。本次限售股形成后至今,公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股解禁上市流通情况

(一)本次限售股上市流通数量为 507,858,967 股;

(二)本次限售股上市流通日期为 2022 年 6 月 30 日;

(三)本次限售股上市流通明细清单如下:

持有限售 本次上市流 剩余限
序 发行对象 持有限售股 股占公司 通数量 售股数
号 数量(股) 总股本比 (股) 量

例 (股)

1 西藏亿纬控股有限公司 62,208,398 1.76% 62,208,398 -

2 财通基金管理有限公司 57,978,227 1.64% 57,978,227 -

3 广发基金管理有限公司 47,900,466 1.35% 47,900,466 -

4 上海瑛雅德企业管理合伙企业 46,656,298 1.32% 46,656,298 -

(有限合伙)

大家资产管理有限责任公司-大

5 家人寿保险股份有限公司-万能 46,656,298 1.32% 46,656,298 -

产品

6 中国华融资产管理股份有限公 31,104,199 0.88% 31,104,199 -



7 宁波鸿煦投资管理合伙企业 31,104,199 0.88% 31,104,199 -

8 国泰基金管理有限公司 27,993,779 0.79% 27,993,779 -

大家资产管理有限责任公司-大

9 家资产-工商银行-大家资产-蓝 ……
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