公告日期：2022-06-02

关于浙江天铁实业股份有限公司

向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“天铁股份”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天铁股份向特定对象发行股票解除限售上市流通的事宜进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况

（一）本次解除限售股份的发行情况

浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”或“天铁股份”）经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3341 号）核准，同意向特定对象发行股票的注
册申请。公司于 2021 年 11 月向 20 名特定对象发行 48,854,041 股股票，共募集
资金人民币 809,999,999.78 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,283,466.09
元，实际募集资金净额为人民币 794,716,533.69 元。募集资金已于 2021 年 11 月
25 日划至公司指定账户，经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“中兴财光华审验字（2021）第 318011 号”《验资报告》。本次新增股
份于 2021 年 12 月 7 日在深圳证券交易所创业板上市，发行后公司总股本变更为
628,015,956 股。

（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况

1、公司可转换公司债券自 2020 年 9 月 25 日起进入转股期，自 2021 年 12
月 7 日至 2022 年 6 月 1 日，可转换公司债券转股 538,012 股。

2、公司实施 2022 年限制性股票激励计划，向激励对象授予限制性股票 439
万股，并于 2022 年 3 月 23 日上市。

截至本公告日，公司总股本为 632,943,968 股，其中有限售条件的股份数量
为 131,927,475 股，占公司总股本的 20.84%；无限售条件股份数量为 501,016,493股，占公司总股本的 79.16%。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况

（一）本次申请解除股份限售的股东的股份锁定承诺

本次申请解除股份限售的 20 名股东为：琅润资本管理有限公司-琅润资本主
基金有限公司、瑞士银行（UBS AG）、滕根叶、厦门国贸金林投资合伙企业（有限合伙）、平安资产-工商银行-鑫享 3 号资产管理产品、光大永明人寿保险有限公司-平安资管委托专户、国信证券股份有限公司、华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司、四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）、汇安基金管理有限责任公司、铂绅三十七号私募证券投资基金、太平基金管理有限公司、马振宇、张红梅、诺德基金管理有限公司、鹏华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、贤盛稳健增强 1 号私募投资基金、中欧基金管理有限公司、富毓致合晋航四号私募证券投资基金。

上述股东承诺：本次发行过程中认购的天铁股份股票自本次发行新增股份上市首日起 6 个月内不予转让。

（二）承诺履行情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。

三、股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况

截至本核查意见出具日，上述股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其违规担保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份上市流通日期为 2022 年 6 月 8 日（星期三）。

2、本次解除限售的股份为向特定对象发行股票，数量为 48,854,041 股，占
公司总股本的 7.72%；本次解除限售后实际可上市流通的数量为 48,854,041 股，占公司总股本的 7.72%。

3、本次申请解除股份限售的股东共计 20 人，涉及的证券账户合计 58 个。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

持有限售 本次解除
序号 股东名称 证券账户名称 股数量 限售股……
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