公告日期：2022-06-02

华友钴业关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告

股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2022-086
转债代码：113641 转债简称：华友转债

浙江华友钴业股份有限公司

关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]209 号）核准，浙江华友钴业股份有
限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）于 2022 年 2 月 24 日公开发行了
76,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币760,000.00 万元，扣除不含税发行费用 4,616.04 万元后，募集资金净额为人民币 755,383.96 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具《验证报告》（天健验〔2022〕72 号），确认募集资金于 2022年 3 月 2 日到账。

二、募集资金专户的开立情况及存储情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司在中国工商银行股份有限公司桐乡支行、中国建设银行股份有限公司桐乡支行等银行开设了募集资金专项账户，并与相关方签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》(详见公司 2022-029 和 2022-040 号公告)。

近日，公司在北京银行股份有限公司衢州分行（以下简称“北京银行衢州分行”）开设了募集资金专项账户，并与华友新能源科技（衢州）有限公司（以下简称“华友新能源”）、北京银行衢州分行和中信证券股份有限公司（以下简称“中

华友钴业关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告

信证券”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。

募集资金专户开户情况如下（以下简称“专户”）：

1 、 公 司 已 在 北 京 银 行 衢 州 分 行 开 设 募 集 资 金 专 户 ， 账 号 为
20000041098200085028516，截至 2022 年 5 月 31 日，专户余额为人民币零元。
三、募集资金监管协议的主要内容

四方监管协议主要内容为：

甲方一：华友钴业（以下简称“甲方一”）

甲方二：华友新能源（以下简称“甲方二”）

乙方：北京银行衢州分行（以下简称“乙方”）

丙方：中信证券（保荐机构）（以下简称“丙方”）

为规范甲方（甲方一和甲方二，以下亦合称“甲方”）募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》，各方经协商，达成如下协议：

1、该专户仅用于甲方年产 5 万吨高性能动力电池三元正极材料前驱体项目的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人孟夏、王家骥可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；

华友钴业关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

6、甲方二 1 次或 12 个月以内累计从专……
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