公告日期：2022-06-01

海通证券股份有限公司

关于东芯半导体股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为东芯半导体股份有限公司（以下简称“东芯股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东芯股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 9 日出具的《关于同意东芯半
导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 110,562,440 股，并于 2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所科创
板上市，发行完成后总股本为 442,249,758股，其中有限售条件流通股 357,463,056股，无限售条件流通股 84,786,702 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股份，限售股股东数量为 446 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 4,625,693 股，占公司股本总数的
1.0459%，具体详见公司于 2021 年 12 月 7 日在上海证券交易所网站上披露的《东
芯股份首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请
上市流通股份数量 4,625,693 股，现限售期即将届满，将于 2022 年 6 月 10 日起
上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 4,625,693 股，占公司股本总数的1.0459%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 6 个月。

（二）本次上市流通日期为 2022 年 6 月 10 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
序 股东 股数量 股占公司 流通数量 售股数
号 名称 （股） 总股本比 （股） 量

例 （股）

1 福建省捌号职业年金计划 9,831 0.0022% 9,831 0

2 北京市（拾号）职业年金计划 14,044 0.0032% 14,044 0

3 重庆市贰号职业年金计划 11,704 0.0026% 11,704 0

4 湖北省（壹号）职业年金计划 13,576 0.0031% 13,576 0

5 天津市壹号职业年金计划 7,959 0.0018% 7,959 0

6 长城人寿保险股份有限公司-分红- 14,044 0.0032% 14,044 0
个人分红

7 新疆维吾尔自治区贰号职业年金 8,895 0.0020% 8,895 0
计划

8 中……
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