公告日期：2022-05-31

英大证券有限责任公司

关于成都欧林生物科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”、“保荐机构”）作为成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“欧林生物”或“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对欧林生物首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年4月21日出具的《关于同意成都欧林生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1397号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票40,530,000股，并于2021年6月8日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为405,265,000股，其中有限售条件流通股372,507,874股，无限售条件流通股32,757,126股。具体情况详见公司于2021年6月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都欧林生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（包含战略配售股）。其中，战略配售限售股股东1名，该部分限售股股东对应的股份数量为4,053,000股；除战略配售股份外的限售股股东数量为63名，该部分限售股股东对应的股份数量为247,551,450股。上述限售股股东共计64名，对应的股份数量为251,604,450股，占公司股本总数的62.08%，限售股锁定期为自公司股票上市
之日起12个月。现锁定期即将届满，将于2022年6月8日起上市流通。本次上市
流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（包含战略配售股）。其中，战
略配售限售股股东1名，该部分限售股股东对应的股份数量为4,053,000股；除战
略配售股份外的限售股股东数量为63名，该部分限售股股东对应的股份数量为
247,551,450股。上述限售股股东共计64名，对应的股份数量为251,604,450股，
占公司股本总数的62.08%，限售股锁定期为自公司股票上市之日起12个月。现
锁定期即将届满，将于2022年6月8日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下：

（一）持有公司 5%以上股份的泰昌集团和张渝承诺：

“1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人持
有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等（以下简称“首发前股份”）。

2、本承诺人承诺减持公司股份将遵守相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及上海证券交易所的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。采取集中竞价交易方式的，在任意连续90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行。原则上本承诺人应遵循前述承诺的方式进行交易，但法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所规则另有规定的除外。

3、本承诺人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺，若本承诺人违反上述承诺转让首发前股份的，所获增值收益归公司所有。若本承诺人违反上述承诺给公司或投资者造成损失，本承诺人将依法承担相应的责任。


4、本承诺人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规则的规定，如相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对本承诺人持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本承诺人将按相关要求……
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