公告日期：2022-05-20

证券代码：300207 证券简称：欣旺达
债券代码：149157 债券简称：20 欣旺 01
欣旺达电子股份有限公司

关于“20 欣旺 01”票面利率调整及投资者回售实施办法
第一次提示性公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

重要提示：

1、利率调整：“20 欣旺 01”（以下或称“本期债券”）发行人选择不调整票面
利率，本期债券存续期后 1 年票面利率为 3.98%。

2、投资者回售选择权：根据《欣旺达电子股份有限公司 2020 年面向专业投
资者公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)募集说明书》设定的回售选择权， 发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选 择在本期债券的第 2 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值 回售给发行人。本期债券第 2 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照 深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。发行人发出关于是否调 整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起 3 个交易日内，行使回售选择权的 债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报；回售申报期不进行申报的，则 视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面 利率及调整幅度的决定。

3、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登 记期内登记；若投资者未作登记，则视为继续持有债券。

4、回售价格：人民币 100 元/张（不含利息）。

5、回售登记期：2022 年 5 月 25 日至 2022 年 5 月 27 日。

6、回售资金到账日：2022 年 6 月 23 日。

7、风险提示：投资者参与回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出
持有的本期债券。投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。


8、回售撤销：本次回售申报可以进行撤销，回售撤销期为 2022 年 5 月 26
日至 2022 年 6 月 9 日（仅限交易日）。

为保证发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、发行人：欣旺达电子股份有限公司

2、债券名称：欣旺达电子股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(疫情防控债)

3、债券简称：20 欣旺 01

4、债券代码：149157.SZ

5、债券期限：3 年期，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回
售选择权

6、发行总额：人民币 3.90 亿元

7、债券余额：人民币 3.90 亿元

8、票面利率：3.98%，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权

9、交易场所：深圳证券交易所

10、还本付息方式：单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付

11、起息日：2020 年 6 月 23 日

12、付息日：本期债券的付息日为本期债券存续期内每年的 6 月 23 日。如
投资者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的付息日为 2021 年至 2022年每年的 6 月 23 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。

13、最新信用级别：根据中证鹏元资信评估股份有限公司于 2021 年 5 月 13
日出具的《欣旺达电子股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）、（第二期）、（第三期）2021 年跟踪评级报告》，本期债券的信用等级维持为 AAA，发行人主体信用等级维持为 AA，评级展望维持为稳定。


14、上市时间和地点：经深圳证券交易所同意，本期债券于 2020 年 7 月 3
日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。

二、本期债券利率调整情况

本期债券在存续期内前 2 年（2020 年 6 月 23 日至 2022 年 6 月 22 日）票面
利率为 3.98%固定不变；在存续期第 2 年末，发行人选择不调整票面利率，本期债券存续期后 1 年票面利率为 3.98%且维持固定不变。本期债券采用单利按年计……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。