公告日期：2022-05-17

中国银河证券股份有限公司

关于天津瑞普生物技术股份有限公司

向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为天津瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“瑞普生物”、“公司”）2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对瑞普生物向特定对象发行股票解除限售上市流通情况进行审慎核查，核查情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况

瑞普生物于 2021 年 9 月 10 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）出具的《关于同意天津瑞普生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2974 号），同意公司向特定对象发行63,984,674 股股票。

公司向特定对象中国国际金融香港资产管理有限公司、GOLDMAN SACHS
& CO.LLC、天津海河方大产业投资基金合伙企业（有限合伙）、河南高科技创
业投资股份有限公司等 17 名特定对象发行 63,984,674 股，发行价格为 20.88 元/
股，募集资金总额为 1,335,999,993.12 元，扣除不含税发行费用人民币13,979,522.73 元后，募集资金净额为人民币 1,322,020,470.39 元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 11 月 1 日对认购资金实收情
况进行了审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZG11890 号）。

新增股份已于 2021 年 11 月 19 日上市，发行后公司股本总额变更为
468,344,037 股。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况

（一）符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：

承诺主体 承诺内容 承诺履行情况

中国国际金融香港资产管理有限公司、
GOLDMAN SACHS & CO.LLC、天津海
河方大产业投资基金合伙企业（有限合
伙）、河南高科技创业投资股份有限公
司、杭州中大君悦投资有限公司、广东

天创私募证券投资基金管理有限公司、 承诺其认购的本次发 截止本公告日，承诺
海南鹤冠私募基金管理有限公司、财通 行的股票于本次发行 人严格履行了承诺，
基金管理有限公司、张奇智、安徽金春 结束之日（指本次发行 未发生违反承诺的情
无纺布股份有限公司、华西银峰投资有 的股份上市之日）起 6 况。

限责任公司、易方达基金管理有限公司、 个月内不进行转让。
诺德基金管理有限公司、南华基金管理
有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、
珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限
合伙）、青岛盈科价值创业投资合伙企
业（有限合伙）

（二）截至本公告日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。

（三）本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份上市流通日为 2022 年 5 月 19 日（星期四）。
（二）本次申请解除限售股份数量为 63,984,674 股，占目前公司股本总数的
13.66%；本次实际可上市流通数量为 63,984,674 股，占目前公司股本总数的13.66%。

（三）本次申请解除股份限售股东共计 17 名，涉及的证券账户合计 76 个。
（四）本次申请解除限售的股份质押或冻结的情形：本次申请解除限售的股份数量为 63,984,674 股，其中冻结股份数量为 1,915,708 股，占本次申请解除限售股份数量的 2.99%。本次股份解除限售上市流通情况具体如下：


序 股东名称 证券账户名称 持有限售股份 本次拟解除限
号 数量（股） 售数量（股）

1 中国国际金融香港资产管 中国国际金融香港资产管理有 1,915,708 1,915,708
理有限公司 限公司－客户资……
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