公告日期：2022-05-13

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2022-030
渤海租赁股份有限公司

非公开发行部分股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

1.本次限售股份为渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）2015 年度非公开发行的部分股票，实际可上市流通数量为 444,810,543 股，占总股本的 7.19%。

2.本次限售股份上市流通日为 2022 年 5 月 16 日。

一、渤海租赁非公开发行股份概况及股份变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准渤海租赁股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3033 号）核准，渤海租赁以非公开发行方式向海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、中加基金管理有限公司管理的中加邮储 1 号特定资产管理计划、中信建投基金管理有限公司管理的中信建投定增 11 号资产管理计划、广州市城投投资有限公司（以下简称“广州城投”）、西藏瑞华投资发展有限公司（后更名为“西藏瑞华资本管理有限公司”，以下简称“西藏瑞华”）、上海贝御投资管理有限公司（后更名为“上海贝御信息技术有限公司”）等 8 名发行对象共计发行人民币普通股 2,635,914,330 股。本次非公开发行股票的发行对象及限售情况如下表所示：

序号 发行对象全称 认购股数（股） 认购金额 锁定期限
（亿元）

1 海航资本集团有限公司 527,182,866 32.00 36 个月

2 深圳兴航融投股权投资基金合伙企 527,182,866 32.00 36 个月

业（有限合伙）

3 天津通万投资合伙企业（有限合伙） 263,591,433 16.00 36 个月

4 中加基金管理有限公司（中加邮储 263,591,433 16.00 36 个月

1 号特定资产管理计划）

5 中信建投基金管理有限公司（中信 263,591,433 16.00 36 个月

建投定增 11 号资产管理计划）


6 广州市城投投资有限公司 263,591,433 16.00 36 个月

7 西藏瑞华资本管理有限公司 263,591,433 16.00 36 个月

8 上海贝御信息技术有限公司 263,591,433 16.00 36 个月

合 计 2,635,914,330 160.00

本次非公开发行完成后，公司总股本变更为 6,184,521,282 股。本次发行股

份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记。经公司申请并经深

圳证券交易所审核确定，上述非公开发行新增股份 2,635,914,330 股上市日期为

2016 年 1 月 8 日，具体情况详见公司于 2016 年 1 月 7 日刊登在《证券时报》《上

海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本次非公开发行股票后至本公告披露日，公司未发生分配、公积金转增等导

致总股本数量变化的情形，公司总股本为 6,184,521,282 股。

二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况

本次申请解除限售股份股东为广州城投、西藏瑞华，其相关承诺及履行情况

如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

作为本次发行的发行对象，本公司承诺将本

广州城投 股份锁定 次认购的股票进行锁定处理，并承诺本次认 2016 年 01 月 2019年 01月 08 履行完毕
期承诺 购的股票自本次发行新增股份上市之日起……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。