公告日期：2022-05-10

国泰君安证券股份有限公司

关于国泰新点软件股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对新点软件首次公开发行网下配售限售股将上市流通的情况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：

一、公司首次公开发行股票和股本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股 8,250 万股，并于 2021 年 11 月 17 日在
上海证券交易所科创板上市。

截止本核查意见出具日，公司总股本为 33,000 万股，其中有限售条件流通股 26,284.9310 万股，占本公司总股本的 79.65%。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 246 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 320.1351 万股，占公司股本总数的 0.97%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 320.1351
万股，将于 2022 年 5 月 17 日起上市流通。


二、本次申请解除股份限售的相关股东的相关限售承诺或安排及履行情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次上市流通的限售股总数为 320.1351 万股

（二）本次上市流通日期为 2022 年 5 月 17 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）

1 安信量化优选股票型发起式证 1,732 0.0005% 1,732 0

券投资基金

2 安信优势增长灵活配置混合型 4,487 0.0014% 4,487 0

证券投资基金

3 安信平稳合盈一年持有期混合 18,893 0.0057% 18,893 0

型证券投资基金

4 宝盈祥庆 9 个月持有期混合型 7,321 0.0022% 7,321 0

证券投资基金

5 宝盈国家安全战略沪港深股票 13,934 0.0042% 13,934 0

型证券投资基金

6 宝盈优势产业灵活配置混合型 18,893 0.0057% 18,893 0

证券投资基金

7 博道卓远混合型证券投资基金 4,487 0.0014% 4,487 0

8 博道久航混合型证券投资基金 6,062 0.0018% 6,062 0

9 财通资管宸瑞一年持有期混合 18,893 0.0057% 18,893 0

型证券投资基金


序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）

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