公告日期：2022-04-26

中国国际金融股份有限公司

关于阿尔特汽车技术股份有限公司

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“阿尔特”或“公司”） 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对阿尔特向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、本次解除限售股份情况及股本情况

（一）本次解除限售股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意阿尔特汽车技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2378 号）同意注册，公司向 11 名特
定对象发行了人民币普通股（A 股）股票 23,990,729 股，发行价格为 32.88 元/
股。公司本次发行募集资金总额为人民币 788,815,169.52 元，扣除本次发行费用人民币 9,180,842.80 元，募集资金净额为人民币 779,634,326.72 元。上述募集资金已于2021年9月24日全部到账，并由立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具《阿尔特汽车技术股份有限公司验资报告》（立信中联验字[2021]C-0004 号）。

上述股份于 2021 年 10 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市，除宣奇武先
生本次认购的股份限售期为 18 个月，其他获配投资者所认购股份限售期均为 6个月。本次发行前公司总股本为 305,658,743 股，发行后总股本为 329,649,472股。

（二）公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况

2021 年 10 月 29 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会
议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期归属条件成就的议案》。90 名激励对象共归属股票数量为 210.50 万股，已于
2021 年 11 月 16 日上市流通。归属完成后公司总股本由 329,649,472 股增至
331,754,472 股。

截至本公告日，公司总股本为 331,754,472 股，其中有限售条件股份数量为
84,394,974 股，占公司股份总数的 25.44%；无限售条件股份数量为 247,359,498股，占公司股份总数的 74.56%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东做出的承诺一致，具体情况如下：

“自阿尔特汽车技术股份有限公司本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 6 个月内，不转让或者委托他人管理本次认购的阿尔特股票，也不由阿尔特回购该部分股份。”

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。经上述股东自查、公司核查以及保荐机构核查，截至目前，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺。
本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）公司本次解除限售股份的上市流通时间为2022年4月29日（星期五）。
（二）本次申请解除限售股份的数量为 22,470,048 股，占公司股本总数的
6.7731%。

（三）本次申请解除限售股份的股东为 10 名，共对应 23 个证券账户。

（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号 股东名称 所持限售股 本次解除限售
份总数（股） 数量（股）

1 共青城胜恒投资管理有限公司－胜恒九重风控策略 1 期私募股 678,689 678,689

权投资基金


序号 股东名称 所持限售股 本次解除限售
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