公告日期：2022-04-27

华泰联合证券有限责任公司关于

汕头东风印刷股份有限公司

非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为汕头东风印刷股份有限公司（以下简称“东风股份”或“公司”）2020 年度非公开发行 A 股股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，对东风股份限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、公司非公开发行股票及之后的股本变化情况

经中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 1 日《关于核准汕头东风印刷股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]611 号）核准，汕头东风印刷股份有限公司（以下简称“公司”）向共计 21 名发行对象非公开发行 201,320,132股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”），并于
2021 年 11 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登
记托管手续，于 2021 年 11 月 5 日在上海证券交易所上市。本次发行完成后，公
司股本新增 201,320,132 股，公司股本总额为 1,535,735,689 股。

本次非公开发行完成后至 2022 年 4 月 25 日，公司可转债共计转股 16,079
股，公司总股本由 1,535,735,689 股增加至 1,535,751,768 股。除上述事项外，自
公司非公开发行限售股形成后至 2022 年 4 月 25 日，公司未发生其他导致股本数
量变化的事项。

截至 2022 年 4 月 25 日，公司总股本为 1,535,751,768 股。

二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 5 月 5 日（星期四）。本次解除
限售的股东共 21 名，解除限售股份共计 201,320,132 股，占截至 2022 年 4 月 25

日的公司股本总额的比例为 13.11%；实际可上市流通数量为 201,320,132 股，占

截至 2022 年 4 月 25 日的公司股本总额的比例为 13.11%。

股份解除限售及上市流通情况如下：

持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量（股） 数量（股）
本比例

厦门博芮东方投资管理有限公司-

1 博芮东方价值11号私募证券投资基 7,920,792 0.5158% 7,920,792 -
金

2 孙梅春 5,775,577 0.3761% 5,775,577 -

3 林素真 5,775,577 0.3761% 5,775,577 -

4 陈火林 6,105,610 0.3976% 6,105,610 -

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