公告日期:2022-04-27
证券代码:601515 证券简称:东风股份 公告编号:临 2022-022
汕头东风印刷股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次限售股上市流通数量为 201,320,132 股;
本次限售股上市流通日期为 2022 年 5 月 5 日;
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 1 日出具的《关于核准汕头东风
印刷股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]611 号)核准,汕头东风印刷股份有限公司(以下简称“公司”)向共计 21 名发行对象非公开发行 201,320,132 股人民币普通股(A 股)(以下简称“本次非公开发行”或“本
次发行”),并于 2021 年 11 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份登记托管手续。本次发行完成后,公司股本新增 201,320,132股,公司股本总额为 1,535,735,689 股。
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,本次发行股份锁定期为 6 个月,于限售期届满后的次一交易日起可在上海证券交易所上市流通交易,如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个
交易日,即本次解除限售的股份数量为 201,320,132 股,将于 2022 年 5 月 5 日
起上市流通。本次限售股上市流通后,公司非公开发行限售股将全部解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司于 2021 年 11 月 3 日完成非公开发行股票登记手续,本次非公开发
行完成后,公司股份总数由 1,334,415,557 股变更为 1,535,735,689 股。
2、本次非公开发行完成后至今(截至 2022 年 4 月 25 日),公司可转债共
计转股 16,079 股,公司总股本由 1,535,735,689 股增加至 1,535,751,768 股。
除上述事项外,自公司非公开发行限售股形成后至本公告披露日,公司未发
生其他导致股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象,该等股东
均承诺,本次非公开发行所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。
截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,
不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查,保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为:本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定,公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意公司本次解除限售股份上市流通。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 201,320,132 股;
本次限售股上市流通日期为 2022 年 5 月 5 日;
限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下:
持有限售股 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 数量 占公司总股 流通数量 股数量
本比例 (单位:股)
1 厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价值 7,920,792 0.5158% 7,920,792 0
11 号私募证券投资基金
2 孙梅春 5,775,577……
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