公告日期：2022-04-27

中信建投证券股份有限公司

关于中际联合（北京）科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为中际联合（北京）科技股份有限公司（以下简称“中际联合”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规的要求，对中际联合首次公开发行部分限售股上市流通进行了核查，具体核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

2021 年 1 月 26 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准中际联合（北京）
科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]278 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 27,500,000 股，并于 2021年 5 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，公司总股本为110,000,000 股，其中有限售条件流通股 82,500,000 股。

本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股，限售期自公司股票
上市之日起 12 个月，共涉及 228 名股东，共合计 49,500,000 股，占公司现总股
本的 45%，上述限售股将于 2022 年 5 月 6 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

截至本核查意见出具日，公司总股本 110,000,000 股，本次限售股形成后至今未发生导致公司股本数量发生变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东承诺如下：

（一）直接持有公司股份的董事、高级管理人员王喜军、马东升承诺

1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不要求公司
回购该部分股份；

2、公司上市后 6 个月内若公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司股
票发行价格，或者公司上市后 6 个月期末若公司股票收盘价低于公司股票发行价格，则本人在本次发行前持有的公司股份的锁定期将自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格；

3、本人在担任公司董事、高级管理人员期间（于本承诺中的所有股份锁定期结束后），每年转让的公司股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有公司股份总数的 25%。离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，同时遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定；

4、不论本人在公司所任职务是否发生变化或者本人是否从公司离职，本人均会严格履行上述承诺。若未来关于锁定期及锁定期满减持上市公司股票的规则有所调整，则本承诺函内容将作相应调整。

（二）中日节能环保创业投资有限公司承诺

1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本股东直接或间接持有的公司上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；

2、若未来关于锁定期及锁定期满减持上市公司股票的规则有所调整，则本承诺函内容将作相应调整。

除上述承诺外，本次申请的其他限售股持有人无其他特别承诺事项。本次限售股上市流通的其他股东需根据《公司法》第 141 条规定，自公司股票在上市交易之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在因未履行上述承诺影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 49,500,000 股；

本次限售股上市流通日期为 2022 年 5 月 6 日；


首发限售股上市流通明细清单如下：

持有限售 剩余限
序号 股东名称 持有限售股 股占公司 本次上市流通 售股数
数量（股） 总股本比 数量（股） 量
……
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