公告日期：2022-04-22

力合科技（湖南）股份有限公司

独立董事 2021 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，在 2021 年的工作中，诚信、勤勉、认真履行职责，积极参与公司日常经营活动，并保证行使职责的独立性，切实维护公司整体及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。

现将本人 2021 年度履职情况报告如下：

一、参加会议情况

2021 年度，公司共召开了 7 次董事会、3 次股东大会。本着勤勉尽责的态度，
本人积极参加了公司召开的全部董事会和股东大会，履行了独立董事的义务，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，本着勤勉、尽责的原则，本人对公司董事会各项议案及资料逐一认真审阅，和相关人员保持沟通，对所有审议议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃权的情形。

二、发表独立董事意见情况

根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案，经讨论，对相关事项发表了如下独立意见：

1、2021 年 4 月 23 日公司召开第四届董事会第三次会议，本人就《公司 2020
年度利润分配预案的议案》、《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
议案》、《公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《2021 年董事薪酬及独立董事津贴的议案》、《2021 年高级管理人员薪酬的议案》、《关于向银行申请授信相关事宜的议案》、《关于募集资金投资项目延期的议案》七个事项发表了明确的独立意见，对《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》发表了事前认可及同意的独立意见，并就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的发表了专项说明和独立意见；

2、2021 年 8 月 19 日公司召开了第四届董事会第五次会议，本人对《关于
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、并就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的发表了专项说明和独立意见；
3、2021 年 8 月 30 日公司召开第四届董事会第六次会议，本人对《关于<力
合科技（湖南）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<力合科技（湖南）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》两个事项发表了明确的独立意见；

4、2021 年 9 月 24 日公司召开第四届董事会第七次会议，本人对《关于向
激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划限制性股票的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》两个事项发表了明确的独立意见；

5、2021 年 10 月 27 日公司召开第四届董事会第八次会议，本人对《关于使
用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》两个事项发表了明确的独立意见；

6、2021 年 12 月 14 日公司召开第四届董事会第九次会议，本人对《关于补
选第四届董事会非独立董事候选人的议案》发表了明确的独立意见。

三、专业委员会履职情况

本人作为第四届董事会战略与发展委员会委员按照《公司章程》、《战略与发展委员会工作细则》的有关规定开展工作，本人在 2021 年度履行了如下职责：
作为战略与发展委员会委员，深入了解公司的经营情况及发展状况，对公司长期发展战略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，参与公司战略规划的制定，为公司发展方向提供合理建议。

四、对公司进行现场调查情况

2021 年，本人对公司进行了数次现场考察，重点了解公司生产经营情况、
财务状况、内部控制制度建设现状、及董事会决议执行情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。并与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
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