公告日期：2022-04-21

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2022-011
深圳市正弦电气股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次上市流通的战略配售股份数量为 2,150,000 股，占深
圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或“公司”）股本总数的比例为 2.5000%，限售期为 12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为17,583,520 股，占公司股本总数的比例为 20.4460%，限售期为 12个月。

本次部分限售股上市流通日期为 2022 年 4 月 29 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 16 日出具的《关
于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号），同意公司首次公开发行股票的
注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 21,500,000 股，并于 2021 年 4 月 29 日在上海证券交易所科创
板上市，发行完成后总股本为 86,000,000 股，其中有限售条件流通股为 68,494,580 股，无限售条件流通股为 17,505,420 股。有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售的 769,580 股限售股
已于 2021 年 10 月 29 日上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（含战略配售股份），共涉及限售股股东 63 名，对应限售股数量共计19,733,520 股,占公司股本总数的 22.9460%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股股东 1 名，对应限售股数量为 2,150,000 股，其他首发限售股股东 62 名，对应限售股数量为 17,583,520 股。

本次解除限售并申请上市流通股份数量为 19,733,520 股，现
限售期即将届满，将于 2022 年 4 月 29 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股（含战略配售股份），自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（含
战略配售股份），根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：

（一）首次公开发行股份限售承诺
1、公司战略配售股东国泰君安证券资管－招商银行－国泰君安君享科创板正弦电气 1 号战略配售集合资产管理计划承诺：

获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
2、公司持股 5%以上股东、高级管理人员何畏承诺：

（1）自公司股票首次在证券交易所公开发行上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）在股票锁定期届满后 2 年内，本人减持直接或间接持有的公司股票的，减持价格均不低于公司首次公开发行股票的发行价（若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下同）。如公司上市后 6 个月内连续 20 个交易日的股票收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，则第 1 项所述锁定期自动延长 6 个月。

（3）在股票锁定期届满后两年内，若本人试图通过任何途径或手段减持本人在本次发行及上市前直接持有的公司股份，则本
人的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人减持前述股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格。

（4）在股票锁定期届满后，本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总数的 25%。离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。

（5）在本人所持公司股份的锁定期届满后，本人若减持公司的股份，将遵守中国证监会《上……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。