公告日期：2022-04-13

中信建投证券股份有限公司

关于中铁高铁电气装备股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为中铁高铁电气装备股份有限公司（以下简称“高铁电气”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规及规范性文件，对首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意中铁高铁电气装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2319 号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 9,410.00 万股，于 2021 年 10 月 20 日在上海证券交
易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 282,189,913 股，首次
公开发行 A 股后总股本为 376,289,913 股，其中有限售条件流通股 304,215,456
股，占公司发行后总股本的 80.8460%，无限售条件流通股 72,074,457 股，占公
司发行后总股本的 19.1540%。具体情况详见公司于 2021 年 10 月 19 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中铁高铁电气装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及 213 名股东，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，具体情况详见公司于
2021 年 10 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中铁高铁
电气装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 3,205,543 股，占公司总股本 0.8519%，该
部分限售股将于 2022 年 4 月 20 日起上市流通。


二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 3,205,543 股，占公司总股本 0.8519%，
限售期为自股票上市之日起 6 个月；

（二）本次上市流通日期为 2022 年 4 月 20 日。

（三）限售股上市流通明细清单：


序 网下投资者名称 配售对象（股东）名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 司总股本比例 股数（股） 数量（股）

1 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益 5 号定向股票型养老金产品 15,159 0.0040% 15,159 0

中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保

2 国寿安保基金管理有限公司 基金管理有限公司固定收益型组合资产管 15,159 0.0040% 15,159 0
理合同

3 易方达基金管理有限公司 易方达聚盈混合型养老金产品 15,159 0.0040% 15,159 0

4 太平养老……
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