公告日期：2022-04-12

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-012 号
国联证券股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为 453,654,168 股

本次限售股上市流通日期为 2022 年 4 月 15 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会 2021 年 7 月 21 日出具的《关于核准国联证券股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2486 号）核准，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联证券”）于 2021 年 9 月向财通基金
管理有限公司等 23 名发行对象非公开发行 453,654,168 股人民币普通股（A 股）
股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），并于 2021 年 10 月 15 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕了股份的登记、托管及限售手续。本次发行完成后，公司总股本由 2,378,119,000 股增加至 2,831,773,168股。其中有限售条件股份数量为 1,853,813,022 股（全部为 A 股股份），无限售条件股份数量为977,960,146股（其中A股535,320,146股，H股442,640,000股）。
本次上市流通的限售股均为非公开发行限售股，锁定期为自本次非公开发行
结束之日起 6 个月，本次解除限售的股份数量为 453,654,168 股，将于 2022 年 4
月 15 日上市流通。本次限售股上市流通后，公司非公开发行限售股已全部解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行完成后，公司总股本由 2,378,119,000 股增至 2,831,773,168
股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。


三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自
发行结束之日起 6 个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售
的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股
上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）经核查
后认为：国联证券本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法
律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股
东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意
见出具之日，国联证券关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

中信建投证券对国联证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 453,654,168 股；

本次限售股上市流通日期为 2022 年 4 月 15 日；

本次限售股上市流通明细清单如下：

持有限售 剩余限
序 认购对象 持有限售股 股占公司 本次上市流通 售股数
号 数量（股） 总股本比 数量（股） 量（股）
例（%）

1 财通基金管理有限公司 85,365,418 3.01 85,365,418 0

2 中国银河证券股份有限公司 50,900,177 1.80 50,900,177 0

3 诺德基金管理有限公司 36,016,042 1.27 36,016,042 0

4 光大证券股份有限公司 31,194,295……
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