公告日期：2022-04-12

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-002
苏州上声电子股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次限售上市流通的战略配售股份数量为 4,000,000 股，限售
期为自苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通股份数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

本次战略配售限售股份上市流通日期为 2022 年 4 月 19 日。
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于
2021 年 3 月 16 日出具的《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]823 号），同意公司向
社会公开发行人民币普通股 40,000,000 股，并于 2021 年 4 月 19 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股

本为 120,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 160,000,000
股，其中有限售条件流通股 127,440,554 股，占公司发行后总股本的79.6503%，无限售条件流通股 32,559,446 股，占公司发行后总股本
的 20.3497%。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 16 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及战略配售限售股东 1 名，对应限售股数量 4,000,000 股，占公司股本总数的 2.5%，限售期为自公司股票上市之日起十二个月，具体情
况详见公司于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《 上声电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量
4,000,000 股，现锁定期将届满，将于 2022 年 4 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市发行公告书》、《首次
公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起十二个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）认为：截至核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股份持有人严格履行了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求及限售承诺。上声电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对上声电子本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股份数量为 4,000,000 股，系公司首次公开发行战略配售股份，占公司股本总数的 2.50%，限售期为 12个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为 2022 年 4 月 19 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

持有限售 持有限售 剩余限售
序 股东 股数量 股占公司 本次上市流 股数量
号 名称 （股） 总股本 通数量（股） （股）
比例

东吴证券－招商

银行－东吴证券

1 上声电子员工参 4,000,000 2.5% 4,000,000 0
……
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